●證券期貨經紀自營承銷創業投資籌資募股企業經營管理企畫案營運計畫書規劃撰寫服務0935873118
●金融產壽資本網路顧問籌資募股創業投資企業經營管理企畫案營運計畫書規劃撰寫服務0935873118
壹˙公司簡介
一.設立日期：
二.本公司地址及電話：
1.台北分公司：
2.佳里分公司：
3.府前分公司：
4.金華分公司：
5.台北東門分公司：
6.高雄分公司：
7.台北中山：
8.台北南京：
9.台南永康：
10.台南中華東：
11.恆春分公司：
12.總公司：
三.所營事業：
1.H301011證券商(經財政部核准營業項目為限)
2.H401011期貨商(經財政部核准營業項目為限)
四.公司沿革：
證券市場走向國際化、自由化乃是當前世界性的趨勢。財政部證券暨期貨管理委員會為期國內證券市場之健全發展，乃逐步修訂相關法令以配合實施。遂於1988年5月訂頒〔証券商設置標準〕，正式規範了新證券商之設立標準，本公司於是依法籌組設立並獲證管會核發特許証照，資本總額新台幣20億，實收資本額14億，同年正式營業。本公司開業，營業項目為有價證券之經紀、自營、承銷業務，櫃檯買賣部成立，改選董監事，並將原設董事17人，監察人7人改為設董事15人，監察人5人，主辦公司上市案於集中交易市場掛牌買賣為本公司首宗輔導成功上市案，債券部成立，期貨部成立，經濟部核淮現金增資424,400,000盈餘轉增資56,000,000實收資本額增為1,830,000,000，期貨正式營業，增資變更資本額為2,013,000,000，成立總管理處，自營部北移，電券部成立，購倉庫兼停車場，增加經營國內股價指數選擇權契約經紀業務，改選董監事，並將原設董事15人，監察人5人改為設董事11人，監察人2人，本公司辦理減資2成，資本額由貳拾億壹仟參佰萬元整變更為壹拾陸億壹仟零肆拾萬元整，開辨受託買賣外國有價證券業務，改選董監事，並將原設董事11人，監察人2人改為設董事13人(內含獨立董事3人)，監察人3人，資本公積轉增資，變更資本額為1,943,428,110元，本公司股票採用無實體發行，本公司正式登錄興櫃交易。
貳˙經營理念
參˙組織架構：
本公司之經營乃本“誠信”、“服務”之原則，確保投資大眾之權益，並配合政府政策健全資本市場、促進經濟發展及產業升級並以成為績效優異之證券商自期。
一.營業部：
2001年以來國內經紀商受到網路泡沫及911事件影響，且證券商在基於大者恆大的論調及併購風潮下，地區型證券經紀商生存空間已被大型綜合券商的購併及價格戰等經營策略所壓縮，就2005及前年證券經紀商家數觀察，去年證券經紀商為76家，較2005年的151家減少49.67%，然就分公司總量只減少7.59%，可佐證經紀商之經營變遷。經紀業務之表現仍易受經濟景氣循環之影響，經紀業務收入之穩定度仍不足，且近來受到中小型券商掀起之價格戰影響，亦可能進1步造成手續費下降或是客戶流失。因此，為減緩景氣循環及殺價競爭之衝擊，證券商除積極發展電子交易業務及營業員自打系統，以降低人事成本外，隨著網路的普及與傳輸速度的提升，有越來越多的投資人改以電子交易的方式進行投資，而各家證券商也相繼推出、改良或升級現有的電子交易平台，結合現貨與期貨策略交易的交易平台幾已成為各具規模證券商的標準配備，這樣交易方式的變革，除了改變投資人原有的交易習慣，為維持電子交易平台的交易順暢，也使得證券商必須投入更多的固定成本，在進入3G時代之復，網路下單勢必成為證券商未來經紀業務發展的重要方向。因此，電子交易平台的優劣成為未來證券商推廣網路交易的重要利器，持續推出功能性更強之電子交易平台將成為提高經紀市佔率的重要利器。更進1步將營業員轉型為理財人員，提供客戶各項金融商品之服務如期貨、選擇權、產壽險、國內外基金、結構型商品等，增加從業人員收入之多元性，並為券商經紀業務進1步擴大收入來源，將有助於提升因應業務環境變動之能力。
1.接受集中市場或店頭市場委託買賣有價證券之業務。
2.客戶之開拓及業務推展。
3.客戶信用之徵信調查及控制。
4.證券資訊之整理與提供。
5.有價證券集中保管劃撥作業。
6.受託代辦信用交易業務。
7.客戶作業之輔導。
8.營業紛爭之處理。
9.分公司信用交易及業務之督導與連繫等事項。
10.辦理股票、債券之清算及交割事項。
11.其他有關經紀業務事項之辦理。
二.自營部：
由於本國證券市場國際化腳步加速，外資法人投入日增，有利股市穩定發展。且基本面分析漸受市場重視，投機炒作情事減少，將有助提升自營業務經營績效。此外，主管機關亦逐步放寬自營商操作限制，有助於券商分散部位操作之風險，提升券商操作之彈性及空間。各自營商爲因應市場波動率增加，紛紛建立高效率交易平台、嚴謹之稽核與內部風險管理系統，或透過跨國國際合作及跨業策略聯盟獲取專業之研究資訊，進行分析研究，希望透過中長期投資與各項多空交易工具適切運用以穩定穫利。
1.自行於集中市場買賣有價證券。
2.自行於店頭市場買賣有價證券。
3.投資策略之擬定。
4.投資組合之規劃。
5.國內外政治、經濟、金融情勢之研究調查分析及報告。
6.國內外各公開發行公司及產業動態之研究調查分析及報告。
7.有關自營部份證券交易帳之處理。
8.其他有關自營業務事項之辦理。
三.承銷部：
近年來金管會為擴大國內資本市場規模，推動金融市場套案，已陸續開放相關規定(資本額限制、集保股票規定、縮短興櫃轉上櫃審查時程、投資中國上限彈性放寬、台商回台第1上市等)，促成券商輔導承銷初次上市上櫃企業標的增加；而周邊資本市場(中國、香港、新加坡等)積極藉由放寬海外企業之上市櫃規定搶攻台灣資本市場客源，亦使得台灣資本市場之競爭逐步激烈。另財務顧問市場M&A方面，近年來不論是國內企業相互購併、引進國外資金、或是國外企業來台購併、2岸3地資源整合，都促使交易更加活絡，成交案件數及金額同步放大，本項業務將因企業經營環境變化，需求日熾，市場榮景持續可期。
1.承銷業務之規劃、拓展與執行。
2.輔導公開發行公司發行有價證券及上市、上櫃事宜之規劃。
3.發行公司財務、業務之評估、規劃。
4.承銷股票、公司債等各種有價證券。
5.接受委託辦理上市、上櫃前之評估工作。
6.公開發行公司顧問諮詢服務。
7.其他有關承銷業務事項之辦理。
四.債券部：
1.債券發行市場規劃、標購及銷售等事宜之處理。
2.債券流通市場交易及相關作業。
3.本公司資金調度及其相關作業。
4.督導分公司有關債券之業務。
5.其他利率性產品之開發及其相關作業。
五.期貨部：
1.掌管期貨交易所規定之日常事務。
2.督導期貨之交易、管理等業務事宜。
3.處理期貨部之重大例外事項。
4.市場行情研究與相關資訊之蒐集。
5.執行內部控制管理等事宜。
六.管理部：
1.本公司總務、人事、文書之規劃及執行事項。
2.印信之刊發及典守事項。
3.文電之收發、繕校、承轉及歸檔事項。
4.檔卷、圖書之分類整理及保管事項。
5.各種重要會議之通知、議程及紀錄之繕校印發事項。
6.各項資產之購買、租賃、管理及保險事項。
7.各項工程之設計、規劃及營繕事項。
8.各項經費之出納及明細帳表之記載事項。
9.員工之晉用、升遷、考核、訓練、獎懲、差假、福利及人事查核事項。
10.有關公共關係事項。
11.營業處所之安全防護與清潔事項。
12.通訊、資訊、機電及消防等設備之維護及管理。
13.公司營繕工程之規劃及控管。
14.分公司機電人員之訓練及調派建議。
15.其他有關總務、人事、機電業務事項、及上級交辦事項。
七.財務部：
1.本公司資金之規劃及運用事項。
2.本公司會計業務之規劃、執行及稅務事項之處理。
3.會計制度之研擬與建立事項。
4.年度預算及決算之編製事項。
5.各項費用之審核及帳務處理事項。
6.業務部門經營績效之研究及建議事項。
7.統計報告之編製及分析事項。
8.分公司會計事務之督導與連繫事項。
9.其他有關之會計、歲計、統計事項。
八.稽核室：
1.本公司之財務、業務、會計帳務之查核，並定期編製各項稽核報告。
2.本公司內部稽核制度之擬定與執行，並定期評估各部門有關內部控制之執行成效。
3.會同管理部門辦理本公司固定資產之購置、變賣、營繕工程及各項採購之議價、驗收等事宜。
4.承辦董事會、監察人及總經理交辦之稽核專案。
5.營業單位營運風險評估分析之報告。
6.督導分公司有關稽核之業務。
7.異常事項調查報告。
8.其他有關稽核業務事項。
九.電腦資訊部：
1.本公司資訊系統之規劃與建制事。
2.公司對內、對外資訊系統供應事宜之設計與執行。
3.負責規劃本公司電腦作業發展計劃及訂定電腦化作業標準。
4.系統設計與分析、程式設計及應用系統管理、電腦操作與備檔作業。
5.使用者操作教育訓練。
6.電腦終端設備故障排除、線上故障處理。
7.其他有關電腦作業系統之規劃及資訊設備之管理及維護事項。
十.國際部：
1.接受國內法人及自然人委託買賣經證期局同意之複委託業務。
2.開發客戶及協助分公司營業同仁推廣相關業務。
十一.總經理室：
1.公司經營政策、方針、目標之研擬與投資技術研究。
2.公司各項營運活動之策劃、執行。
3.公司內部行政管理規章之製訂與修訂。
4.對外公共關係之建立與維持。
十二.結算部：
1.公司融資、融券業務之規劃及執行事項。
2.公司融資、融券業務之結算。
十三.分公司：
1.接受集中市場或店頭市場委託買賣有價證券之業務。
2.接受期貨市場之受託買賣期貨交易合約之業務。
3.客戶之開拓及業務推展。
4.客戶信用之徵信調查及控制。
5.證券資訊之整理與提供。
6.有價證券集中保管劃撥作業。
7.受託代辦信用交易業務。
8.客戶作業之輔導。
9.營業紛爭之處理。
10.其他有關經紀業務事項之辦理。
肆˙團隊陣容
伍˙資本及股份
陸˙業務範圍
柒˙產業概況：
1980年代來政府開放證券市場及促進證券市場的自由化與國際化，持續修訂相關證券法規，以使國內券商與國際券商接軌，證券商如雨後春筍的設立，至近年來的金融控股之合併風潮，證券商家數逐漸減少並朝向大型化發展，證券商總公司家數由1990年最高峰的381家，縮減為今年1月的149家，分公司家數則由2001年最高1,094家，只稍微減少至1,006家，顯示證券商在市場競爭激烈及微利化趨勢下，企圖透過合併、營業讓與以及據點整併等方式提升經營效率，但由於傳統證券業務之營運表現深受股市波動影響以及跨區及跨業競爭者加入戰局，使得證券業競爭日趨激烈，本土證券商除固守傳統證券業務外，亦必須拓展其他獲利來源，才能在此競爭的環境中生存。近20年來證券產業在政府政策及世界金融潮流推波下，各式各樣之有價證券已可在股票、債券市場流通，其2大市場已成為國人主要投資理財管道，目前市場交易企業共有1,287家，流通債券達15.52兆元，有效認股權證有1,592標的，已可對證券市場提供穩定經營環境。在政府持續進行金融改革下，銀行及證券的分界逐漸縮小，近年來金管會不斷開放證券商與銀行的業務，尤其開放券商新業務的速度加快，包括財富管理、全權委託、款項借貸、有價證券借貸、客戶交割結餘款運用代理業務等，都是近期新增的業務，這些開放有助於證券商業務發展之競爭力，預期未來政府仍將會讓各金融機構站在公平的競爭立場，持續不斷開放相互兼營業務，以讓證券商更具競爭力及更寬廣的發展空間。證券市場是金融市場的1環，為溝通資金需求者與資金供給者直接的交易管道，工商企業通常藉由有價證券的發行以籌措資金，而投資有價證券亦成為民間運用儲蓄與個人理財的重要途徑。因此證券市場的任務在於匯集儲蓄轉為投資，進而促進經濟成長。
捌˙市場分析
玖˙主要產品：
一.業務內容
1.業務範圍：
承銷有價證券、在集中交易市場自行買賣有價證券、在集中交易市場受託買賣有價證券、在其營業處所自行買賣有價證券、在其營業處所受託買賣有價證券、兼營期貨業務(H401011期貨商)。
2.主要服務項目：
提供集中市場及店頭市場經紀之服務。輔導企業上市、上櫃及興櫃。
為投資人提供多樣化之理財服務：
期貨及選擇權之各項交易(含套利及避險)、債券附買賣回交易之服務。其他經主管機關核准之業務。
3.主要服務對象：以國內投資人為主要服務對象。
二.業務特色
1.經紀業務：
接收集中市場或店頭市場委託買賣有價證券之業務，客戶之開拓及業務推展，客戶信用之徵信調查及控制，證券資訊之整理及提供，代理客戶有價證券集中保管劃撥作業，受託代辦信用交易業務，客戶作業之輔導，營業紛爭之處理，辦理股票、債券之清算及交割事項。其他有關經紀業務事項之辦理。去年經紀市佔率為0.4171%，本公司共有12個據點，經紀電子交易市佔率由2006年之0.0162%，2007年之0.0188%，至前年0.0223%，本公司順應市場趨勢，符合市場需求電子交易市佔率逐年成長中，本公司整合下單平台，各平台均採取證、期、權3合1系統，使客戶在同1平台即可進行證券、期貨及選擇權交易。
2.自營業務：
利用自有資金，在集中市場及店頭市場，買賣股票、公司債等有價證券，配合承銷部門興櫃業務，調節市場供需，以利興櫃市場交易之穩定及活絡。去年大盤指數1路從谷底翻揚，從年初4200點左右，漲到8100點，自營部門有效的掌握波段趨勢進行投資決策，對公司獲利溢注不少，未來希望能多方面的嘗試新的商品與交易，期許能為公司帶來更多的獲利。
3.承銷業務：
協助、輔導企業申請公開發行、興櫃、上市及上櫃所提供之專業服務，協助企業上市、上櫃後之長期資金取得，承辦現金增資評估及其有關承銷業務，提供資本規劃、財務金融及經營管理等諮詢服務，提供國內外新金融商品諮詢服務。公司於去年主要為承銷協辦案件，本公司秉持以提供專業的企業理財服務為目標，在市場價值鏈中同時扮演良好的市場創造者與服務供應者，提升自身附加價值，未來業務開發以爭取大型籌資案件為優先，同時加強開發財務顧問業務，以成為具競爭力之證券商。
4.債券業務：
以自有資金於店頭市場買賣中央政府公債及公司債，債券附買回及附賣回交易業務。公司於公債買賣斷市場交易量及市占率上雖不及其他券商，業務種類較少，其因公司主要以客戶資金安全性為考量，不以操作衍生性及高風險商品為主，以穩健原則操作為經營目標，其部門人員均保持高度誠信職責，以協助客戶獲取合理穩定的利潤為主要理念。
5.期貨業務：
從事國內期貨及選擇權契約交易經紀業務，配合主管機關開放進度，承作國內新種商品之交易，計畫開發增加營運績效之服務。
拾˙固定資產
拾壹˙營運實施成果：
歷經前年金融大海嘯後，去年全球逐漸自金融海嘯的恐怖震撼中回神過來，全球經濟的巨大機制緩步開始運轉，亞洲亦多數股市交出亮麗成績單，同時推升摩根史坦力資本國際MSCI亞太指數創2003年來最大漲幅35%記錄；而台灣經濟情勢除受全球經濟帶動外，更因2岸政策進1步開放陸資(QDII、產業等)雙向投資、簽署MOU並推動ECFA等重大經濟議題影響而有出人意表的亮麗表現。台灣股市於去年亦以8,188點「發，1發發」全年最高點封關，累計全年大漲3,596點，漲幅達78.34%，更創16年來新高，市場總市值更由前年的11.7兆元大幅增加到21.03兆元，是台股豊收的1年，本公司正式於興櫃掛牌買賣，同年本公司歡慶週年，且去年本公司獲利亦大有斬獲，可說是喜事連連，惟本公司不以此自滿而停滯發展腳步。展望今年，相信經濟復甦力道將會持續增溫，期能奮力不懈再創佳績。
一.本公司各部門直接損益如下：
1.經紀商營業收入為362,287仟元，營業費用為286,841仟元。
2.自營商營業收入為230,806仟元，營業費用為3,978仟元。
3.承銷商營業收入為15,748仟元，營業費用為1,497仟元。
4.其他收入為77,432仟元，其他費用為 61,365仟元，所得稅費用為17,419仟元，合計稅後淨利為315,173仟元。
二.實施成果：
1.收入：
686,273。
2.支出：
353,681。
3.稅前淨利：
332,592。
4.稅後淨利：
315,173。
5.每股稅後盈餘：
1.62元。
拾貳˙履行社會責任情形：
公司對環保、社區參與、社會貢獻、社會服務、社會公益、消費者權益、人權、安全衛生與其他社會責任活動所採行之制度與措施及履行情形。公司對環保、社區參與、社會貢獻、社會服務、社會公益、消費者權益、人權、安全衛生與其他社會責任活動所採行之制度與措施及履行情形：
一.遵守法規：
遵守政府、主管機關相關勞動、退休、等法令要求。
二.環境保護：
節能減炭，垃圾分類，維持整潔衛生的工作環境，降低環境負荷。
三.健康安全：
提供員工健康安全的工作環境，防止職業災害與疾病發生。
四.溝通機制：
1.對內：
建立員工溝通管道，鼓勵員工與管理階層、董事或監察人直接進行溝通，制定建言及申訴制度，適度反映員工對公司經營及財務狀況或涉及員工利益重大決策之意見。
2.對外：
對於往來銀行及投資人，提供充足之資訊，以便其對本公司之經營及財務狀況，作出判斷及進行決策。
五.道德規範：
公司經營與內控管理採高道德規範嚴禁任何不廉潔行為。
六.智慧財產：
公司內部相關機密安全確保，嚴守個人資料保護。
七.權益保護：
對投資人之合法權益，除予以尊
重、維護外，應確守誠實信用原則執行業務，妥善處理交易糾紛，並關注投資人權益、證券市場交易秩序等問題。本公司積極從事培育人才、專題講座，遵行「取之於社會，用之於社會」的精神。
八.辦理講座：
針對政府政策，國內投資環境與各項財經變化舉辦投資人說明會，使投資人了解政府施政方向與政策推動對國人之影響與因應，並依據國內財經變化與產業演變協助投資人制定投資策略。
九.建教合作：
與大專院校合辦投資演講，協助學子充實產學互用的完整投資觀念。並與學校合辦模擬操作競賽，提供學生迎向健康的學習生活，並從實體操作中領悟投資真諦，建立風險與利潤互伴的觀念，免於踏出社會後因不良之投資觀念斷送美好前程，甚至衍生出社會問題。再者，每年暑假，本公司均提供實習機會，名額及人選由各院校訂定及指派，為學生日後就業及投資提供良好的預備條環境及能力儲備，近年來頗獲好評。
拾參˙經營方針
拾肆˙產銷計劃
一.生產計劃
二.銷售計劃
三.收支及盈餘預算
四.長期投資計劃
拾伍˙現金增資資金運用計劃分析
拾陸˙財務分析
一.財務結構
二.償債能力
三.經營能力
四.獲利能力
拾柒˙財務概況
一.資產負債表
二.損益表
三.現金流量表
文章定位：
