兆豐金今日上午6點半以重大訊息公布，遭美國聯邦儲備理事會（FED）及伊利諾州金融廳（IDFPR）簽署裁罰令，再罰2900萬美元（折合約台幣8.6億元）及必須提交改善計畫，兆豐金兼兆豐銀董事長張兆順上午表示，此為舊案，原本2016年10月就要開罰，不過因兆豐力爭免罰，磨到今日才簽下裁罰令。

張兆順表示，此案是2016年8月的舊案，當時在紐約州金融廳（NYDFS）開罰後，因美國採雙重監理，另一監理系統，FED原擬緊接著10月就要開罰，不過兆豐銀積極提出及落實改善措施，爭取免罰，一直磨到昨日，在美方堅持「他案都有雙重裁罰，不能雙重標準」下，才由董事會簽署通過。

張兆順表示，此案裁罰緣由仍是2016年時金檢出的內控制度不完善，及洗錢、法遵制度不足，不過近期矽谷分行經過美方金檢，除了電腦監控系統尚未趕上外，其他已經被認定全數改善。

張兆順表示，矽谷、芝加哥分行與紐約分行不同，匯款數量少了許多，架構規模不同，因此改善計畫相對紐約分行單純，紐約分行需要1~2年改善，但矽谷、芝加哥分行將相對快速。

據了解，兆豐打動Fed較晚開罰的原因，除了張兆順上任後，親自赴美說明，其誠意及態度與前董事長蔡友才截然不同外，美方也考量到當時的裁罰案造成國內政治局面動盪不安，甚至連「只是幫忙拜託美方接見兆豐代表，聽取說明」的央行總裁彭淮南都遭捲入，也是主要考量點。
（王立德／台北報導）

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