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2012-06-19 16:54:50| 人氣69| 回應0 | 上一篇 | 下一篇

聯邦投信違反投信投顧法相關規定,罰鍰合計72萬元 101/06/19

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聯邦投信違反投信投顧法相關規定,罰鍰合計72萬元
(101/06/19 08:35:16)

處聯邦證券投資信託股份有限公司罰鍰新臺幣72萬元

一、裁罰時間:101年6月18日

二、受裁罰之對象:聯邦證券投資信託股份有限公司

三、裁罰之法令依據:證券投資信託及顧問法第17條第1項、第19條第1項、第111條第4款及第113條第2款。

四、違反事實理由:聯邦證券投資信託股份有限公司運用基金資產之投資分析與決定顯無合理基礎、運用基金投資有先作成投資決定書,後補做投資分析報告,以及未經基金受益人會議決議即改變基金投資策略等情事,違反投信投顧法第17條第1項及第19條第1項規定。

五、裁罰結果:依證券投資信託及顧問法第111條第4款、第113條第2款之規定,處聯邦證券投資信託股份有限公司罰鍰合計新臺幣72萬元。(資料來源:金融監督管理委員會證券期貨局)

聯邦投信違反投信投顧法相關規定,罰鍰合計72萬元
(101/06/19 08:35:16)

處聯邦證券投資信託股份有限公司罰鍰新臺幣72萬元

一、裁罰時間:101年6月18日

二、受裁罰之對象:聯邦證券投資信託股份有限公司

三、裁罰之法令依據:證券投資信託及顧問法第17條第1項、第19條第1項、第111條第4款及第113條第2款。

四、違反事實理由:聯邦證券投資信託股份有限公司運用基金資產之投資分析與決定顯無合理基礎、運用基金投資有先作成投資決定書,後補做投資分析報告,以及未經基金受益人會議決議即改變基金投資策略等情事,違反投信投顧法第17條第1項及第19條第1項規定。

五、裁罰結果:依證券投資信託及顧問法第111條第4款、第113條第2款之規定,處聯邦證券投資信託股份有限公司罰鍰合計新臺幣72萬元。(資料來源:金融監督管理委員會證券期貨局)

台長: 台股投資陳小姐
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