方正證券股份有限公司第二屆監事會第十五次會議決議公告
證券代碼：601901證券簡稱：方正證券公告編號：2016-022
方正證券股份有限公司
第二屆監事會第十五次會議決議公告
公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
方正證券股份有限公司第二屆監事會第十五次會議於2016年4月28日在北京市西城區太平橋大街豐盛胡同28號太平洋保險大廈公司會議室召開。出席會議的監事應到3名，實到3名。本次會議的召集、召開程序符合《公司法》、《公司章程》的有關規定。
本次會議由監事會主席陸琦女士召集和主持。經審議，本次會議形成如下決議：
一、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2015年度監事會工作報告》
此項議案須提交股東大會審議。
表決結果：贊成3票，反對0票，棄權0票。
二、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2015年年度報告》
此項議案須提交股東大會審議。
表決結果：贊成3票，反對0票，棄權0票。
三、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2015年度財務決算報告》
此項議案須提交股東大會審議。
表決結果：贊成3票，反對0票，棄權0票。
四、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2015年度合規報告》
表決結果：贊成3票，反對0票，棄權0票。
五、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2015年度內部控制自我評價報告》
表決結腳底按摩果：贊成3票，反對0票，棄權0票。
六、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2015年度社會責任報告》
表決結果：贊成3票，反對0票，棄權0票。
七、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2015年度監事績效考核及薪酬情況的專項說明》
此項議案須提交股東大會審議。
表決結果：贊成3票，反對0票，棄權0票。
八、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2016年第一季度報告》辦公文具
表決結果：贊成3票，反對0票，棄權0票。
特此公告。
方正證券股份有限公司監事會
2016年4月29日
證券代碼：601901證券簡稱：方正證券公告編號：2016-023
方正證券股份有限公司
關於召開現金分紅說明會的公告
公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
1、說明會召開時間：2016年5月11日下午15:30-16:30；
2、說明會召開地點：本次現金分紅說明會不設現場會議，互動平臺為上海證券交易所“上證e互動”平臺（http://sns.sseinfo.com）；
3、說明會召開方式：本次現金分紅說明會通過網絡方式召開，投資者可以通過“上證e互動”平臺中“上證e訪談”欄目同本公司互動。
一、說明會類型
2016年4月28日，公司召開第二屆董事會第二十七次會議，審議通過瞭公司2015年度利潤分配方案。董事會擬定公司以2015年末總股本8，232，101，395.00股為基數，以2015年末未分配利潤向全體股東每10股派送現金紅利0.9元（含稅），共派送現金紅利740，889，125.55元，本次分配後剩餘的未分配利潤5，138，364，696.56元轉入下一年度。此次不進行資本公積轉增股本。
根據上海證券交易所《上市公司現金分紅指引》，公司決定通過 “上證e互動”召開現金分紅說明會，解答投資者疑問，使投資者全面深入瞭解公司業績和現金分紅情況。
三、參會人員
公司董事長何其聰先生，總裁何亞剛先生，財務負責人衛劍波先生，董事會秘書熊鬱柳女士。
四、投資者參與方式
1、投資者可以在2016年5月10日下午16:00前，通過傳真方式向公司提出所關註的問題，公司將在說明會上對投資者普遍關註的問題集中解答。
公司傳真：0731-85832366
2、投資者可以在2016年5月11日下午15:30-16:30通過互聯網登錄上海證券交易所“上證e互動”平臺（http://sns.sseinfo.com）中的“上證e訪談”欄目，在線參與本次說明會。
五、聯系人及咨詢方法
聯系人：熊鬱柳、譚劍偉
電話：0731-85832367
傳真：0731-85832366
特此公告。
方正證券股份有限公司董事會
2016年4月29日
證券代碼：601901證券簡稱：方正證券公告編號：2016-024
方正證券股份有限公司日常關聯交易公告
公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
1、2015年度日常關聯交易金額為2，391萬元。
2、公司不會因本項日常關聯交易而對關聯方形成業務或財務上的依賴，不會被關聯方所控制。
一、日常關聯交易基本情況
1、日常關聯交易履行的審議程序
公司於2013年4月25日召開第一屆董事會第二十六次會議審議通過瞭《關於簽署日常關聯交易框架協議及預計2013年度日常關聯交易金額的議案》，同意公司與控股股東北大方正集團有限公司（以下簡稱“方正集團”）簽署《日常關聯交易框架協議》。公司2015年4月29日召開的第二屆董事會第十七次會議對2015年度日常關聯交易金額進行瞭預計。
公司於2016年4月28日召開的第二屆董事會第二十七次會議審議通過瞭《關於簽署日常關聯交易框架協議暨確認2015年度日常關聯交易金額及預計2016年度日常關聯交易金額的議案》，董事會同意與方正集團續簽《日常關聯交易框架協議》，確認2015年度日常關聯交易金額，並對2016年日常關聯交易金額進行瞭預計，關聯董事韋俊民先生回避表決，獨立董事葉林先生、趙志軍先生、黃衛平先生發表瞭獨立意見。
董事會預計的2016年度日常關聯交易金額未超過公司最近一期經審計的凈資產的5%，屬於董事會的審批權限，不需要提交股東大會審議。
2、2015年度日常關聯交易的預計和執行情況
■
2015年度，公司與同一關聯方進行同類關聯交易的預計金額和實際發生金額差異未達到公司最近一期經審計凈資產絕對值0.5%以上。
3、2016年日常關聯交易情況預計
■
二、關聯方基本情況
■
三、日常關聯框架協議的主要內容
（一）日常關聯交易的種類
1、公司向方正集團及其關聯人采購計算機硬件與軟件采購，包括IT設備、軟件及相應的設備維護服務等；
2、公司和方正集團及其關聯人互相提供證券和金融產品服務，主要包括：承銷方正集團及其關聯人發行的金融產品、受托管理方正集團及其關聯人的資金、代銷方正集團及其關聯人的金融產品、方正集團及其關聯人購買公司的金融產品、向方正集團及其關聯人的采購員工保險（在公司董事會授權的薪酬福利總額之內）等；
3、其他種類，包括房屋租賃、采購車輛服務等。
（二）定價依據
根據本公司同方正集團簽署的《日常關聯交易框架協議》，關聯交易以不高於第三方的市場價格確定。各關聯方之間發生的日常關聯交易的付款及結算方式，按照具體協議內容確定。
（三）協議期限
方正集團與公司雙方同意對自2016年1月1日起至2018年4月30日中發生的日常關聯交易，按《日常關聯交易框架協議》的規定進行確認。具體合同按業務性質在實際發生時由交易雙方遵照該框架協議的原則簽署。
四、日常關聯交易對本公司的影響
1、方正集團及其關聯企業在計算機硬件與軟件制造與服務行業具有領先地位，公司采購其IT設備、軟件質量可靠，售後服務完善，且交易價格公允合理；
2、公司向方正集團及其關聯企業提供證券和金融產品服務，有利於公司拓展機構業務並增加公司收入；
3、公司不會因上述日常關聯交易而對關聯方形成業務或財務上的依賴，不會被關聯方所控制。
五、獨立董事意見
1、董事會在審議本項議案前得到瞭我們的事前認可，公司董事會審議《日常關聯交易框架協議》、確認2015年度日常關聯交易金額及預計2016年度日常關聯交易金額時，關聯董事依法回避表決，審議與表決程序符合《公司法》、《證券法》以及《公司章程》的規定；
2、《日常關聯交易框架協議》涉及的交易定價原則公允、合理，2015年度日常關聯交易的實際發生金額與預計金額差異較小，未達到公司最近一期經審計凈資產絕對值0.5%以上，2016年度日常關聯交易預計金額合理；
3、公司日常關聯交易遵循瞭公平、公正、誠信的原則，不存在通過關聯交易不正當轉移利益的情況，不存在損害公司和全體股東特別是中小股東利益的情形，我們同意該議案。
六、備查文件
1、第二屆董事會第二十七次會議決議公告
2、獨立董事事前認可意見
3、獨立董事獨立意見
4、日常關聯交易框架協議
特此公告。
方正證券股份有限公司董事會
2016年4月29日
證券代碼：601901 證券簡稱：方正證券公告編號：2016-025
方正證券股份有限公司關於召開2015年年度股東大會的通知
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
●股東大會召開日期：2016年5月20日
●本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統
一、 召開會議的基本情況
(一) 股東大會類型和屆次
2015年年度股東大會
(二) 股東大會召集人：董事會
(三) 投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式
(四) 現場會議召開的日期、時間和地點
召開的日期時間：2016年5月20日14點00分
召開地點：湖南省長沙市芙蓉中路二段200號華僑國際大廈24層會議室
(五) 網絡投票的系統、起止日期和投票時間。
網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統
網絡投票起止時間：自2016年5月20日
至2016年5月20日
采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。
(六) 融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序
涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》等有關規定執行。
(七) 涉及公開征集股東投票權
無
二、 會議審議事項
本次股東大會審議議案及投票股東類型
■
1、 各議案已披露的時間和披露媒體
以上議案詳見本公司於2016年4月29日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》、《證券時報》及上海證券交易所網站披露的《第二屆董事第二十七次會議決議公告》、《第二屆監事會第十五次會議決議公告》。
2、 特別決議議案：無
3、 對中小投資者單獨計票的議案：議案6、8、10
4、 涉及關聯股東回避表決的議案：無
應回避表決的關聯股東名稱：無
5、 涉及優先股股東參與表決的議案：無
三、 股東大會投票註意事項
(一) 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。
(二) 股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權，如果其擁有多個股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網絡投票。投票後，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優先股均已分別投出同一意見的表決票。
(三) 同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以第一次投票結果為準。
(四) 股東對所有議案均表決完畢才能提交。
四、 會議出席對象
(一) 股權登記日收市後在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），並可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。
■
(二) 公司董事、監事和高級管理人員。
(三) 公司聘請的律師。
(四) 其他人員。
五、 會議登記方法
1、登記方式：法人股東持股東賬戶卡、營業執照復印件、加蓋公章的法人授權委托書（見附件一）和出席人身份證辦理登記手續；公眾股東持股東賬戶卡、本人身份證（委托代理人還須持有授權委托書、代理人身份證）辦理登記手續；異地股東可以以信函或傳真方式登記。
2、登記地點：公司董事會辦公室。
3、登記時間：2016年5月18日、19日上午9:00-11:30，下午13：00-17:00。
六、 其他事項
1、聯系地址及聯系人：
聯系地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段200號華僑國際大廈22層公司董事會辦公室
聯系人：熊鬱柳、譚劍偉
電話：0731-85832367
傳真：0731-85832366
郵編：410015
2、出席會議者食宿費、交通費自理。
特此公告。
方正證券股份有限公司董事會
2016年4月29日
附件1：授權委托書
●報備文件
提議召開本次股東大會的董事會決議
附件1：授權委托書
授權委托書
方正證券股份有限公司：
茲委托先生（女士）代表本單位（或本人）出席2016年5月20日召開的貴公司2015年年度股東大會，並代為行使表決權。
委托人持普通股數：
委托人持優先股數：
委托人股東帳戶號：
■
委托人簽名（蓋章）：受托人簽名：
委托人身份證號：受托人身份證號：
委托日期：年 月 日
備註：
1、委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個並打“√”，對於委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意願進行表決；
2、若委托人在本授權委托書中隻針對部分議案進行委托的，未委托部分視為棄權。
證券代碼：601901證券簡稱：方正證券公告編號：2016-026
方正證券股份有限公司第二屆董事會第二十七次會議決議公告
公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
方正證券股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）第二屆董事會第二十七次會議於2016年4月28日以現場會議加電話會議的方式召開。會議現場設在北京市西城區豐盛胡同28號太平洋保險大廈11層會議室。出席會議的董事應到9名，董事何其聰先生、汪輝文先生、何亞剛先生、葉林先生、趙志軍先生現場參會，董事韋俊民先生、陳曉龍先生、車莉麗女士以電話方式參會，獨立董事黃衛平先生委托獨立董事葉林先生出席並代為行使表決權。公司3名監事、董事會秘書及部分高級管理人員列席瞭會議。會議的召集、召開程序符合《公司法》和《公司章程》的有關規定。
本次會議由董事長何其聰先生召集和主持，經審議，形成如下決議：
一、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2015年度董事會工作報告》
此項議案需提交股東大會審議。
表決結果：贊成9票，反對0票，棄權0票。
二、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2015年度執行委員會工作報告》
表決結果：贊成9票，反對0票，棄權0票。
三、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2015年度獨立董事述職報告》
此項議案需提交股東大會審議。
表決結果：贊成9票，反對0票，棄權0票。
四、審議通過瞭《方正證券股靜電機推薦份有限公司2015年年度報告》
此項議案需提交股東大會審議。
表決結果：贊成9票，反對0票，棄權0票。
五、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2015年度財務決算報告》
此項議案需提交股東大會審議。
表決結果：贊成9票，反對0票，棄權0票。
六、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2015年度合規報告》
表決結果：贊成9票，反對0票，棄權0票。
七、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2015年度內部控制自我評價報告》
表決結果：贊成9票，反對0票，棄權0票。
八、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2015年度社會責任報告》
表決結果：贊成9票，反對0票，棄權0票。
九、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2015年度董事績效考核及薪酬情況的專項說明》
此項議案需提交股東大會審議。
表決結果：贊成9票，反對0票，棄權0票。
十、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2015年度高級管理人員履職、薪酬及考核情況的專項說明》
此項議案需提交股東大會審議。
表決結果：贊成9票，反對0票，棄權0票。
十一、審議通過瞭《關於向各金融機構申請同業授信額度的議案》
根據本議案，在符合中國證券監督管理委員會有關業務管理、風險監控的相關規定條件下，在股東大會審議通過的框架與原則下，董事同意：
1、向各金融機構申請同業授信，具體授信品種、期限和授信額度以各金融機構批復為準；
2、年度運用同業授信的資金餘額不超過公司凈資本的500%；
3、本次決議的有效期至公司2016年年度股東大會召開之日。
此項議案需提交股東大會審議。
表決結果：贊成9票，反對0票，棄權0票。
十二、審議通過瞭《方正證券股份股份有限公司2015年度利潤分配預案》
經天健會計師事務所（特殊普通合夥）審計，公司2015年度歸屬於母公司所有者的凈利潤為4，064，211，991.64元，加上年初未分配利潤3，187，545，894.47元，可供分配的利潤為7，251，757，886.11元。根據《公司法》、《證券法》、《金融企業財務規則》及《公司章程》的有關規定，提取交易風險準備金473，665，878.69元，一般風險準備金486，781，261.17元，盈餘公積412，056，924.14元，可供分配的利潤為5，879，253，822.11元，其中母公司未分配利潤5，711，615，364.11元。根據孰低原則，以母公司未分配利潤為分配基數，剔除母公司未分配利潤中公允價值變動損益128，109，008.23元，可供投資者現金分配的利潤為5，583，506，355.88元。
公司擬以2015年末總股本8，232，101，395.00股為基數，以2015年末未分配利潤向全體股東每10股派送現金紅利0.9元（含稅），共派送現金紅利740，889，125.55元，本次分配後剩餘的未分配利潤5，138，364，696.56元轉入下一年度。此次不進行資本公積轉增股本。
此項議案須提交股東大會審議。
表決結果：贊成9票，反對0票，棄權0票。
十三、審議通過瞭《關於聘任2016年度審計機構和內控審計機構的議案》
董事會同意聘任天健會計師事務所（特殊普通合夥）為2016年度審計機構，審計費用不超過人民幣120萬元；同意聘任天健會計師事務所（特殊普通合夥）為2016年度內控審計機構，審計費用不超過人民幣25萬元。
此項議案需提交股東大會審議。
表決結果：贊成9票，反對0票，棄權0票。
十四、審議通過瞭《關於簽署日常關聯交易框架協議暨確認2015年度日常關聯交易金額及預計2016年度日常關聯交易金額的議案》
董事會同意與北大方正集團有限公司續簽《日常關聯交易框架協議》，確認公司2015年度日常關聯交易金額，並對2016年度日常關聯交易金額進行瞭預計（詳見與本公告同日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》和上海證券交易所網站刊載的《日常關聯交易公告》）。
本議案涉及關聯交易，關聯董事韋俊民先生回避表決，由非關聯董事進行表決。
表決結果：贊成8票，反對0票，棄權0票。
十五、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2016年第一季度報告》
表決結果：贊成9票，反對0票，棄權0票。
十六、審議通過瞭《關於補選董事會審計委員會委員的議案》
經董事長提名，董事會同意補選董事車莉麗女士為第二屆董事會審計委員會委員。
表決結果：贊成9票，反對0票，棄權0票。
十七、審議通過瞭《關於增補執行委員會委員的議案》
根據公司管理和業務發展的需要，經執行委員會提名，董事會提名委員會審核，董事會同意聘任公司副總裁吳珂先生、副總裁高利先生擔任公司執行委員會委員。
表決結果：贊成9票，反對0票，棄權0票。
十八、審議通過豪美科技｜多鏡頭行車記錄器｜多鏡頭行車紀錄器推薦｜行車紀錄器多鏡頭｜行車紀錄器多鏡頭推薦瞭《關於確認公司高級管理人員2015年績效考核結果的議案》
表決結果：贊成9票，反對0票，棄權0票。
十九、審議通過瞭《關於趙亞男不再擔任公司副總裁的議案》
經執行委員會提議，董事會同意趙亞男不再擔任公司副總裁。
表決結果：贊成9票，反對0票，棄權0票。
二十、審議通過瞭《關於召開2015年年度股東大會的議案》
董事會同意於2016年5月20日在湖南省長沙市芙蓉中路二段200號華僑國際大廈24層召開2015年年度股東大會（詳見與本公告同日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》和上海證券交易所網站刊載的《關於召開2015年年度股東大會的通知》）。
表決結果：贊成大陸商標申請9票，反對0票，棄權0票。
特此公告。
方正證券股份有限公司董事會
2016年4月29日THE_END
文章定位：
