方正證券股份有限公司第三屆董事會第七次會議決議公告
公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
方正證券股份有限公司第三屆董事會第七次會議於2017年4月28日以現場會議加電話會議的方式召開。現場會議設在北京市西城區豐盛胡同28號太平洋保險大廈11層會議室。出席會議的董事應到8名，出席現場會議的有高利先生、何亞剛先生、廖航女士、李明高先生4名董事，電話參會的有汪輝文先生、葉林先生、胡廷華先生3名董事。公司已按照《章程》和《董事會議事規則》規定的方式通知董事徐昂楊先生參會，但董事徐昂楊先生未出席會議。列席現場會議的有監事會主席雍蘋女士、監事鄭華先生、董事會秘書熊鬱柳女士，監事馬楠女士未列席會議。本次會議的召集、召開程序符合《公司法》、《公司章程》的有關規定。
本次會議由董事長高利先生召集和主持。經審議，本次會議形成如下決議：
一、審議通過瞭《方正證券股份有限公司2017年第一季度報告》的議案
表決結果：贊成7票，反對0票，棄權0票。
二、審議通過瞭《關於公司2017年度自營投資額度的議案》
在符合中國證券監督管理委員會有關自營業務管理、風險監控的相關規定條件下，董事會同意公司2017年度自營業務投資額度如下：
1、2017年公司自營投資總金額不超過凈資本規模的360%（不包含公司與中國證券金融股份有限公司開展收益互換交易業務的金額）；
2、2017年公司權益類證券及其衍生品自營投資總金額不超過凈資本規模的60%（不包含公司與中國證券金融股份有限公司開展收益互換交易業務的金額），其中，A股方向性投資2017年每日持倉餘額不高於60億（不包含公司與中國證券金融股份有限公司開展收益互換交易業務的金額）；
3、2017年度公司非權益類證券及其衍生品投資額度不超過凈資本規模的300%；
4、2017年度公司權益類證券及衍生品自營投資的最大可承受風險限額為：不超過投資總額（跨年度持倉產品以上年末持倉市值為計算依據）的15%；2017年度公司固定收益類投資的最大可承受風險限額為：不超過自有資金投資總額（跨年度持倉產品以上年末市值為計算依據）的5%；
5、授權公司執行委員會和投資決策專業委員會在董事會批準的自營業務投資規模及最大可承受風險限額范圍內，根據市場情況確定具體的風險限額。
表決結果：贊成7票，反對0票，棄權0票。
三、審議通過瞭《關於增加方正證券投資有限公司註冊資本金的議案》
董事會同意對方正證券投資有限公司增資6億元人民幣，並授權執行委員會根據公司實際情況和方正證券投資有限公司業務發展需要分階段實施本次增資。
具體內容詳見與本公告同日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》和上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上的《對外投資公告》。
表決結果：贊成7票，反對0票，棄權0票。
四、審議通過瞭《關於修訂的議案》
董事會同意修訂《方正證券股份有限公司執行委員會工作細則》。修訂後的制度與本公告同日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）。
表決結果：贊成7票，反對0票，棄權0票。
五、審議通過瞭《關於減少方正和生投資有限責任公司註冊資本金的議案》
董事會同意將方正和生投資有限責任公司註冊資本金由17億元人民幣減少至9億元人民幣，並授權執行委員會辦理與本次減資相關的具體事宜。
具體內容詳見與本公告同日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》和上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）上的《關於對全資子公司方正和生減資的公告》。
表決結果：贊成7票，反對0票，棄權0票。
特此公告。
方正證券股份有限公司董事會
2017年4月29日
證券代碼：601901 ?????????證券簡稱：方正證券 ?????????公告編號：2017-035
方正證券股份有限公司第三屆董事會第七次會議決議公告
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