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金管會擬修法 投顧部落格不得以個人名義分析股票

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金管會擬修法 投顧部落格不得以個人名義分析股票(2010/10/19 22:57)

記者顏真真/台北報導

為簡化經營外國有價證券投資顧問業務的申請程序,還有健全投顧事業及其從業人員的管理,金管會19日預告法規修正,未來投顧業者如從事廣告、公開說明會或在網路部落格等分析股票,應以本身公司名義,不得以個別業務人員名義分析,以清楚劃分責任歸屬。

金管會研擬修正「證券投資顧問事業管理規則」及「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」部分條文,包括增訂投顧業者不得為的行為態樣,包括投顧事業從事廣告、公開說明會及其他營業活動時,不得以業務人員或內部研究單位等非投顧事業的名義,舉辦證券投資分析活動、製作書面或電子文件等行為。

此外,金管會也規範,投顧業者也不得以任何方式向客戶傳送沒有合理分析基礎的建議買賣訊息;自行或委託他人製播的證券投資分析節目,不得以非從事投顧業的受僱人擔任節目主持人。

同時,金管會還修訂投顧事業應遵循事項,包括投顧事業在傳播媒體提供投資分析的節目,以及從事公開說明會或其他營業促銷活動,都應錄影及錄音存查,保存期限規定由2個月延長為1年。

對於投顧業者違反規定部分,金管會也明訂將依投信投顧法第104條規定,視情節輕重,處以警告、解職、停業、撤照等罰則。

金管會強調,現行申請經營外國有價證券投顧業務,須先將擬顧問的標的送金管會審查,放寬為金管會僅就申請者資格審查,而擬顧問的標的則授權由投顧公會審查。

至於投顧事業負責人及業務人員部分,金管會也修訂將內部稽核及法令遵循的業務人員,與從事全權委託投資業務的投資經理人兩者的適用資格區隔開來,分別訂定不同資格條件。

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