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靜電機推薦300：更新招募說明書（2017年第2號）(2017
下載1
靜電油煙處理機 中歐300：更新招募說明書（2017年第2號）
公告日期：2017
除油煙機-08-07
中歐滬深300指數增強型證券投資基金（LOF）更新招募說明書（2017年第2號）
中歐滬深300指數增強型證券投資基金(LOF)
更新招募說明書
（2017年第2號）
基金管理人：中歐基金管理有限公司
基金托管人：興業銀行股份有限公司
二〇一七年八月
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中歐滬深300指數增強型證券投資基金（LOF）更新招募說明書（2017年第2號）
重要提示
本基金經2010年5月4日中國證券監督管理委員會下發的《關於核準中歐滬
深300指數增強型證券投資基金（LOF）募集的批復》（證監許可[2010]588號文）
核準，進行募集。本基金基金合同於2010年6月24日正式生效。
基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中
國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，並不表明其對本基金的價值
和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資於本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，
但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益；因基金價
格可升可跌，亦不保證基金份額持有人能全數取回其原本投資。
根據相關法律法規的規定及本基金《基金合同》的約定，基金管理人經與基金
托管人協商一致並報中國證監會備案，決定自2015年10月8日起對本基金增加E
類份額並相應修改基金合同。
本基金投資於證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動。投
資人在投資本基金前，需全面認識本基金產品的風險收益特征和產品特性，充分
考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對認（申）購基金的意願、時機、數
量等投資行為作出獨立決策。投資人根據所持有份額享受基金的收益，但同時也
需承擔相應的投資風險。投資本基金可能遇到的風險包括：因政治、經濟、社會
等因素對證券價格波動產生影響而引發的系統性風險，個別證券特有的非系統性
風險，由於基金投資人連續大量贖回基金份額產生的流動性風險，基金管理人在
基金管理實施過程中產生的基金管理風險，本基金投資債券引發的信用風險，以
及本基金投資策略所特有的風險等等。本基金是一隻股票型基金，屬證券投資基
金中的較高風險、較高收益品種。
投資有風險，投資人在認（申）購本基金前應認真閱讀本基金的《招募說明
書》和《基金合同》。過往業績並不代表將來表現。基金管理人管理的其他基金的
業績並不構成本基金業績表現的保證。
本更新招募說明書所載內容截止日為2017年6月23日（特別事項註明除外），
有關財務數據和凈值表現截止日為2017年3月31日（財務數據未經審計）。
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中歐滬深300指數增強型證券投資基金（LOF）更新招募說明書（2017年第2號）
目錄
第一部分緒言.........................................................1
第二部分釋義.........................................................5
第三部分基金管理人....................................................10
第四部分基金托管人....................................................20
第五部分相關服務機構..................................................20
第六部分基金的募集....................................................50
第七部分基金合同的生效................................................50
第八部分基金的上市交易................................................52
第九部分基金份額的場外申購、轉換與贖回................................54
第十部分基金份額的場內申購與贖回......................................54
第十一部分基金的非交易過戶和基金份額的登記、系統內轉托管和跨系統轉登記64
第十二部分基金的投資..................................................70
第十三部分基金的業績..................................................88
第十四部分基金的財產..................................................88
第十五部分基金資產的估值..............................................91
第十六部分基金的收益分配..............................................98
第十七部分基金的費用與稅收............................................98
第十八部分基金的會計與審計...........................................100
第十九部分基金的信息披露.............................................104
第二十部分風險揭示...................................................109
第二十一部分基金的終止與清算.........................................113
第二十二部分基金合同的內容摘要.......................................116
第二十三部分基金托管協議的內容摘要...................................116
第二十四部分對基金份額持有人的服務...................................132
第二十五部分其他應披露事項...........................................146
第二十六部分招募說明書的存放及查閱方式...............................146
第二十七部分備查文件.................................................149
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中歐滬深300指數增強型證券投資基金（LOF）更新招募說明書（2017年第2號）
第一部分緒言
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金
法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《證
券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）等有關法律法規及《中
歐滬深300指數增強型證券投資基金（LOF）基金合同》（以下簡稱“基金合同”）
編寫。
本招募說明書闡述瞭中歐滬深300指數增強型證券投資基金（LOF）（以下簡
稱“本基金”或“基金”）的投資目標、策略、風險、費率等與投資人投資決策
有關的全部必要事項，投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本招募說明書。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺
漏，並對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書
所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本
招募說明書中載明的信息，或對本招募說明書做出任何解釋或者說明。
本招募說明書根據本基金的基金合同編寫，並經中國證監會核準。基金合同
是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基
金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為
本身即表明其對基金合同的承認和接受，並按照《基金法》、基金合同及其他有
關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲瞭解基金份額持有人的權利和義務，
應詳細查閱基金合同。
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中歐滬深300指數增強型證券投資基金（LOF）更新招募說明書（2017年第2號）
第二部分釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指中歐滬深300指數增強型證券投資基金（LOF）
2、基金管理人：指中歐基金管理有限公司
3、基金托管人：指興業銀行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《中歐滬深300指數增強型證券投資基金（LOF）
基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《中歐滬深300指數增
強型證券投資基金（LOF）托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書：指《中歐滬深300指數增強型證券投資基金（LOF）招募說明書》
及其定期的更新
7、基金份額發售公告：指《中歐滬深300指數增強型證券投資基金（LOF）份額
發售公告》
8、法律法規：指中國現行有效並公佈實施的法律、行政法規、規范性文件、司法
解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五
次會議通過，經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十
次會議修訂，自2013年6月1日起實施，並經2015年4月24日第十二屆全國人
民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關於修改〈中
華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金
法》及頒佈機關對其不時做出的修訂
10、《銷售辦法》：指中國證監會2013年3月15日頒佈、同年6月1日實施的《證
券投資基金銷售管理辦法》及頒佈機關對其不時做出的修訂
11、《信息披露辦法》：指中國證監會2004年6月8日頒佈、同年7月1日實施的
《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒佈機關對其不時做出的修訂
12、《運作辦法》：指中國證監會2014年7月7日頒佈、同年8月8日實施的《公
開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒佈機關對其不時作出的修訂
13、中國證監會：指中國證券監督管理委員會
14、銀行業監督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員會
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15、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利並承擔義務的
法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
16、個人投資者：指依據有關法律法規規定可投資於證券投資基金的自然人
17、機構投資者：指依據有關法律法規規定可以投資證券投資基金的、在中華人
民共和國境內合法註冊登記並存續或經有關政府部門批準設立並存續的企業法人、
事業法人、社會團體或其他組織
18、合格境外機構投資者：指符合現行有效的相關法律法規規定可以投資於中國
境內證券市場的中國境外的機構投資者
19、投資人：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或
中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
20、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
21、基金銷售業務：指基金管理人或代銷機構宣傳推介基金，發售基金份額，辦
理基金份額的申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及定期定額投資等業務
22、場外或櫃臺：指通過深圳證券交易所交易系統以外的銷售機構辦理基金份額
認購、申購和贖回等業務的場所
23、場內或交易所：指通過深圳證券交易所會員單位並利用深圳證券交易所開放
式基金交易系統辦理基金份額認購、申購、贖回和上市交易等業務的場所
24、直銷機構：指中歐基金管理有限公司
25、代銷機構：指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件，取得基金代
銷業務資格並與基金管理人簽訂瞭基金銷售服務代理協議，代為辦理基金銷售業
務的機構
26、銷售機構：指直銷機構、代銷機構以及具有基金代銷資格且符合深圳證券交
易所風險控制要求的會員單位，其中場外銷售機構指直銷機構和代銷機構
27、註冊登記業務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務，具體內容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額註冊登記、基金銷售業務的確認、清算
和結算、代理發放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊等
28、註冊登記機構：指辦理註冊登記業務的機構。本基金註冊登記機構為中國證
券登記結算有限責任公司和/或中歐基金管理有限公司
29、註冊登記系統：指中國證券登記結算有限責任公司開放式基金登記結算系統
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和/或中歐基金管理有限公司基金註冊登記系統
30、證券登記結算系統：指中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司證券登記
結算系統
31、基金賬戶：指註冊登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額餘額及其變動情況的賬戶
32、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構買
賣本基金的基金份額變動及結餘情況的賬戶
33、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件，基
金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢，並獲得中國證監會書面確認的日
期
34、基金合同終止日：指基金合同規定的基金合同終止事由出現後，基金財產清
算完畢，清算結果報中國證監會備案並予以公告的日期
35、基金募集期：指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間，最長不得
超過3個月
36、存續期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
37、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
38、T日：指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的工作日
39、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）
40、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日
41、交易時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
42、《業務規則》：指《中國證券登記結算有限責任公司上市開放式基金登記結算
業務實施細則》、《深圳證券交易所上市開放式基金業務規則》、《深圳證券交易所
開放式基金申購贖回業務實施細則》、《中歐基金管理有限公司開放式基金業務規
則》等相關業務規則，是規范基金管理人所管理的開放式證券投資基金註冊登記
方面的業務規則，由基金管理人和投資人共同遵守
43、認購：指在基金募集期內，投資人申請購買基金份額的行為
44、申購：指基金合同生效後，投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購
買基金份額的行為
45、贖回：指基金合同生效後，基金份額持有人按基金合同規定的條件要求將基
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金份額兌換為現金的行為
46、基金份額的分類：指本基金根據註冊登記機構的不同，將基金份額分為不同
的類別，各基金份額類別分別設置代碼，分別計算和公告基金份額凈值和基金份
額累計凈值
47、基金轉換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規
定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管
理人管理的、且由同一註冊登記機構辦理註冊登記的其他基金基金份額的行為
48、系統內轉托管：指基金份額持有人將持有的基金份額在註冊登記系統內不同
銷售機構（網點）之間或證券登記結算系統內不同會員單位（席位）之間進行轉
托管的行為
49、跨系統轉登記：指基金份額持有人將持有的基金份額在中國證券登記結算有
限責任公司開放式基金登記結算系統和證券登記結算系統之間進行轉登記的行為。
除非基金管理人另行公告，本基金不支持E類基金份額進行跨系統轉登記
50、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期扣款日、
扣款金額及扣款方式，由銷售機構於每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自
動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式
51、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數加上
基金轉換中轉出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份
額總數後的餘額）超過上一開放日基金總份額的10%
52、元：指人民幣元
53、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存
款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約
54、基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購
款及其他資產的價值總和
55、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債後的價值
56、基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數
57、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值和
基金份額凈值的過程
58、指定媒體：指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯網網站及其
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他媒體
59、不可抗力：指本基金合同當事人無法預見、無法抗拒、無法避免且在本基金
合同由基金管理人、基金托管人簽署之日後發生的，使本基金合同當事人無法全
部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限於洪水、地震及其他自然災害、
戰爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法律法規變化、
突發停電或其他突發事件、證券交易所非正常暫停或停止交易
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第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
1、名稱：中歐基金管理有限公司
2、住所：中國（上海）自由貿易試驗區陸傢嘴環路333號東方匯經大廈5層
3、辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區陸傢嘴環路333號東方匯經大廈5層、
上海市虹口區公平路18號8棟-嘉昱大廈7層
4、法定代表人：竇玉明
5、組織形式：有限責任公司
6、設立日期：2006年7月19日
7、批準設立機關：中國證監會
8、批準設立文號：證監基金字[2006]102號
9、存續期間：持續經營
10、電話：021-68609600
11、傳真：021-33830351
12、聯系人：袁維
13、客戶服務熱線：021-68609700、400-700-9700（免長途話費）
14、註冊資本：1.88億元人民幣
15、股權結構：
意大利意聯銀行股份合作公司（簡稱UBI）出資6,580萬元人民幣，占公司註
冊資本的35%；
國都證券股份有限公司出資3,760萬元人民幣，占公司註冊資本的20%；
北京百駿投資有限公司出資3,760萬元人民幣，占公司註冊資本的20%；
上海睦億投資管理合夥企業（有限合夥）出資3,760萬元人民幣，占公司註
冊資本的20%；
萬盛基業投資有限責任公司出資940萬元人民幣，占公司註冊資本的5%。。
上述5個股東共出資18,800萬元人民幣。
二、主要人員情況
1．基金管理人董事會成員
竇玉明先生，清華大學經濟管理學院本科、碩士，美國杜蘭大學MBA，中國
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籍。中歐基金管理有限公司董事長，上海盛立基金會理事會理事，國壽投資控股
有限公司獨立董事，天合光能有限公司董事。曾任職於君安證券有限公司、大成
基金管理有限公司。歷任嘉實基金管理有限公司投資總監、總經理助理、副總經
理兼基金經理，富國基金管理有限公司總經理。
MarcoD’Este先生，意大利籍。現任中歐基金管理有限公司副董事長。歷
任佈雷西亞農業信貸銀行（CAB）國際部總監，聯合信貸銀行（Unicredit）米蘭總
部客戶業務部客戶關系管理、跨國公司信用狀況管理負責人，聯合信貸銀行東京
分行資金部經理，意大利意聯銀行股份合作公司（UBI）機構銀行業務部總監，並
曾在CreditoItaliano（意大利信貸銀行）聖雷莫分行、倫敦分行、紐約分行及米蘭
總部工作。
朱鵬舉先生，中國籍。現任中歐基金管理有限公司董事、國都景瑞投資有限
公司副總經理。曾任職於聯想集團有限公司、中關村證券股份有限公司，國都證
券股份有限公司計劃財務部高級經理、副總經理、投行業務董事及內核小組副組
長。
劉建平先生，北京大學法學碩士，中國籍。現任中歐基金管理有限公司董事、
總經理。歷任北京大學助教、副科長，中國證券監督管理委員會基金監管部副處
長，上投摩根基金管理有限公司督察長。
DavidYoungson先生，英國籍。現任IFM（亞洲）有限公司創辦者及合夥人，
英國公認會計師特許公會-資深會員及香港會計師公會會員，中歐基金管理有限公
司獨立董事。歷任安永（中國香港特別行政區及英國伯明翰，倫敦）審計經理、
副總監，賽貝斯股份有限公司亞洲區域財務總監。
郭靂先生，北京大學法學博士（國際經濟法），美國哈佛大學法學碩士（國際
金融法），美國南美以美大學法學碩士（國際法/比較法），中國籍。現任北京大學
法學院教授、院長助理，中歐基金管理有限公司獨立董事。歷任北京大學法學院
講師、副教授，美國康奈爾大學法學院客座教授。
戴國強先生，中國籍。上海財經大學金融專業碩士，復旦大學經濟學院世界
經濟專業博士。現任中歐基金管理有限公司獨立董事。歷任上海財經大學金融學
院常務副院長、院長、黨委書記，上海財經大學MBA學院院長兼書記，上海財經
大學商學院書記兼副院長。
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2．基金管理人監事會成員
唐步先生，中歐基金管理有限公司監事會主席，中歐盛世資產管理（上海）
有限公司董事長，中國籍。歷任上海證券中央登記結算公司副總經理，上海證券
交易所會員部總監、監察部總監，大通證券股份有限公司副總經理，國都證券股
份有限公司副總經理、總經理，中歐基金管理有限公司董事長。
廖海先生，中歐基金管理有限公司監事，上海源泰律師事務所合夥人，中國
籍。武漢大學法學博士、復旦大學金融研究院博士後。歷任深圳市深華工貿總公
司法律顧問，廣東鈞天律師事務所合夥人，美國紐約州SchulteRoth&ZabelLLP
律師事務所律師，北京市中倫金通律師事務所上海分所合夥人。
陸正芳女士，監事，現任中歐基金管理有限公司交易總監，中國籍，上海財
經大學證券期貨系學士。歷任申銀萬國證券股份有限公司中華路營業部經紀人。
李琛女士，監事，現任中歐基金管理有限公司客戶服務總監，中國籍，同濟
大學計算機應用專業學士。歷任大連證券上海番禺路營業部系統管理員，大通證
券上海番禺路營業部客戶服務部主管。
3．基金管理人高級管理人員
竇玉明先生，中歐基金管理有限公司董事長，中國籍。簡歷同上。
劉建平先生，中歐基金管理有限公司總經理，中國籍。簡歷同上。
顧偉先生，中歐基金管理有限公司分管投資副總經理，中國籍。上海財經大
學金融學碩士，16年以上基金從業經驗。歷任平安集團投資管理中心債券部研究
員、研究主管，平安資產管理有限責任公司固定收益部總經理助理、副總經理、
總經理。
盧純青女士，中歐基金管理有限公司分管投資副總經理，兼任中歐基金管理
有限公司研究總監、事業部負責人，中國籍。加拿大聖瑪麗大學金融學碩士，12
年以上基金從業經驗。歷任北京畢馬威華振會計師事務所審計，中信基金管理有
限責任公司研究員，銀華基金管理有限公司研究員、行業主管、研究總監助理、
研究副總監。
許欣先生，中歐基金管理有限公司分管市場副總經理，中國籍。中國人民大
學金融學碩士，16年以上基金從業經驗。歷任華安基金管理有限公司北京分公司
銷售經理，嘉實基金管理有限公司機構理財部總監，富國基金管理有限公司總經
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中歐滬深300指數增強型證券投資基金（LOF）更新招募說明書（2017年第2號）
理助理。
卞璽雲女士，中歐基金管理有限公司督察長，中國籍。中國人民大學註冊會
計師專業學士，9年以上證券及基金從業經驗。歷任畢馬威會計師事務所助理審計
經理，銀華基金管理有限公司投資管理部副總監，中歐基金管理有限公司風控總
監。
4．本基金基金經理
（1）現任基金經理
曲徑女士，中歐滬深300指數增強型證券投資基金（LOF）基金經理，中國籍。
美國卡內基梅隆大學計算金融專業碩士，10年以上證券從業經驗。歷任千禧年基
金量化基金經理，中信證券股份有限公司另類投資業務線高級副總裁。2015年4月
加入中歐基金管理有限公司，現任事業部負責人、中歐滬深300指數增強型證券投
資基金（LOF）基金經理（2015年5月18日起至今）、中歐數據挖掘多因子靈活配置
混合型證券投資基金基金經理（2016年1月13日起至今）、中歐睿誠定期開放混合
型證券投資基金基金經理（2016年12月1日起至今）。
（2）歷任基金經理
張大方先生，於2011年9月1日至2013年4月11日期間擔任中歐滬深300指數增強
型證券投資基金（LOF）基金經理。
林鐘斌先生，於2010年6月24日至2012年4月25日期間擔任中歐滬深300指數增
強型證券投資基金（LOF）基金經理。
凌莉女士，於2013年5月17日至2014年5月22日期間擔任中歐滬深300指數增強
型證券投資基金（LOF）基金經理。
袁爭光先生，於2013年4月11日起至2015年5月18日期間擔任中歐滬深300指數
增強型證券投資基金（LOF）基金經理。
5．基金管理人投資決策委員會成員
投資決策委員會是公司進行基金投資管理的最高投資決策機構，由總經理劉建
平、副總經理顧偉、分管投資副總經理盧純青、事業部負責人周蔚文、陸文俊、
刁羽、周玉雄、曲徑、趙國英、曹名長、王健、王培、吳鵬飛組成。其中總經理
劉建平任投資決策委員會主席。
6．上述人員之間均不存在近親屬關系。
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三、基金管理人的職責
1、基金管理人的權利
根據《基金法》及其他有關法律法規，基金管理人的權利為：
（1）自本基金合同生效之日起，依照有關法律法規和本基金合同的規定獨立運用
基金財產；
（2）依照基金合同獲得基金管理費以及法律法規規定或監管部門批準的其他收入；
（3）發售基金份額；
（4）依照有關規定行使因基金財產投資於證券所產生的權利；
（5）在符合有關法律法規的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉
換、非交易過戶、轉托管等業務的規則，在法律法規和本基金合同規定的范圍內
決定和調整基金的除調高托管費率和管理費率之外的相關費率結構和收費方式；
（6）根據本基金合同及有關規定監督基金托管人，對於基金托管人違反瞭本基金
合同或有關法律法規規定的行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失
的情形，應及時呈報中國證監會，並采取必要措施保護基金及相關當事人的利益；
（7）在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；
（8）在法律法規允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資、融券；
（9）自行擔任或選擇、更換註冊登記機構，獲取基金份額持有人名冊，並對註冊
登記機構的代理行為進行必要的監督和檢查；
（10）選擇、更換代銷機構，並依據基金銷售服務代理協議和有關法律法規，對
其行為進行必要的監督和檢查；
（11）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服
務的外部機構；
（12）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（13）依法召集基金份額持有人大會；
（14）法律法規和基金合同規定的其他權利。
2、基金管理人的義務
根據《基金法》及其他有關法律法規，基金管理人的義務為：
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（1）依法募集基金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份
額的發售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產；
（4）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經營
方式管理和運作基金財產；
（5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所
管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，
分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得為自己及任何第三人
謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；
（7）依法接受基金托管人的監督；
（8）計算並公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；
（9）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和註銷價格的方法符
合基金合同等法律文件的規定；
（10）按規定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（11）進行基金會計核算並編制基金財務會計報告；
（12）編制季度、半年度和年度基金報告；
（13）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定，履行信息披露及報告義務；
（14）保守基金商業秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等，除《基金法》、
基金合同及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向
他人泄露；
（15）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配
收益；
（16）依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合
基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（17）保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他
法律行為；
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（19）組織並參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現
和分配；
（20）因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益，應
當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利益
向基金托管人追償；
（22）按規定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；
（23）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會並通
知基金托管人；
（24）執行生效的基金份額持有人大會決議；
（25）不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；
（26）依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行
使因基金財產投資於證券所產生的權利，不謀求對上市公司的控股和直接管理；
（27）法律法規和基金合同規定的其他義務。
四、基金管理人承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，並承諾建立健全內部控制制度，
采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發生。
2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，並承諾建立健全內部風險控制
制度，采取有效措施，防止下列行為的發生：
（1）將基金管理人固有財產或者他人財產混同於基金財產從事證券投資；
（2）不公平地對待管理的不同基金財產；
（3）利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；
（5）依照法律、行政法規有關規定，由中國證監會規定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾嚴格遵守基金合同，並承諾建立健全內部控制制度，采取有效
措施，防止違反基金合同行為的發生。
4、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業操守，督促和約束員工遵守國傢有關
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法律法規及行業規范，誠實信用、勤勉盡責。
5、基金管理人承諾不從事其他法規規定禁止從事的行為。
五、基金經理承諾
1、依照有關法律、法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀
取最大利益；
2、不利用職務之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
3、不違反現行有效的有關法律法規、基金合同和中國證監會的有關規定，不泄漏
在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、
基金投資計劃等信息；
4、不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
六、基金管理人的內部控制制度
1、內部控制的原則
（1）健全性原則。內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門或機構和各
級人員，並涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節。
（2）有效性原則。通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護
內控制度的有效執行。
（3）獨立性原則。公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司基
金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。
（4）相互制約原則。公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。
（5）成本效益原則。公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經
濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。
2、內部控制的體系結構
公司的內部控制體系結構是一個分工明確、相互牽制的組織結構，各個業務
部門負責本部門的風險評估和監控，監察稽核部負責監察公司的風險管理措施的
執行。具體而言，包括如下組成部分：
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（1）董事會：負責制定公司的內部控制政策，對內部控制負完全的和最終的
責任。
（2）監事會：對公司的經營情況進行檢查，並對董事會和管理層履行職責的
情況進行監督。
（3）督察長：獨立行使督察權利，直接對董事會負責；就內部控制制度和執
行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能；向董事會和中國證監會進行
定期、不定期報告。
（4）投資決策委員會：負責指導基金財產的運作，對基金投資的所有重大問
題進行決策。
（5）風險控制委員會：協助確立公司風險控制的原則、目標和策略，並就風
險控制重要事項進行討論和決策。
（6）監察稽核部：獨立於其他部門和業務活動，對內部控制制度的執行情況
進行全面及專項的檢查和反饋，使公司在良好的內部控制環境中實現業務目標。
（7）業務部門：具體執行公司各項內部控制制度及政策，確保各項業務活動
合法、合規進行。
3、內部控制的措施
（1）部門及崗位設置體現瞭職責明確、相互制約原則。
各部門及崗位均設立明確的授權分工及工作職責，並編制詳細的崗位說明書
和業務流程；建立重要憑據傳遞及信息溝通制度，實現相關部門、相關崗位之間
的監督制衡。
（2）嚴格授權控制。
授權控制貫穿於公司經營活動的始終。公司建立瞭合理的授權標準和流程，
確保授權制度的貫徹執行。重大業務的授權應采取書面形式，明確授權內容和實
效，對已獲授權的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制。
（3）實行恰當的崗位分離。
建立科學的崗位分離制度，各業務部門在適當授權的基礎上實行恰當的崗位
分離。重要業務和崗位進行物理隔離，投資與交易、交易與清算、基金會計與公
司會計等重要崗位不得有人員重疊。
（4）建立完善的資產分離制度。
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建立完善的資產分離制度，基金資產與公司資產、不同基金的資產和其他委
托資產實行獨立運作，分別核算。
（5）建立嚴密有效的風險管理系統。
風險管理系統包括兩方面：一是公司主要業務的風險評估和檢測辦法、重要
部門風險指標考核體系以及業務人員道德風險防范體系等；二是公司靈活有效的
應急、應變措施和危機處理機制。通過嚴密有效的風險管理系統，對公司內外部
風險進行識別、評估和分析，及時防范和化解風險。
（6）建立完整的信息資料保全系統。
真實、全面、及時、準確地記載每一筆業務，及時準確地進行會計核算和業
務記錄，完整妥善地保管好會計、統計和各項業務資料檔案，確保原始記錄、合
同契約、各種信息資料數據真實完整。
4、基金管理人關於內部合規控制聲明書
基金管理人確知建立內部控制系統、維持其有效性以及有效執行內部控制制
度是基金管理人董事會及管理層的責任，董事會承擔最終責任；本基金管理人特
別聲明以上關於內部控制和風險管理的披露真實、準確，並承諾根據市場的變化
和公司的發展不斷完善風險管理和內部控制制度。
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第四部分基金托管人
（一）基金托管人情況
1、基本情況
名稱：興業銀行股份有限公司
住所：福州市湖東路154號
辦公地址：福州市湖東路154號
法定代表人：高建平
註冊日期：1988年8月22日
註冊資本：人民幣207.74億元
托管部門聯系人：劉峰
電話：021-62677777-212017
傳真：021-62159217
興業銀行成立於1988年8月，是經國務院、中國人民銀行批準成立的首批股
份制商業銀行之一，總行設在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海證券交
易所掛牌上市（股票代碼：601166），註冊資本190.52億元。
開業二十多年來，興業銀行始終堅持“真誠服務，相伴成長”的經營理念，致
力於為客戶提供全面、優質、高效的金融服務。截至2016年末，興業銀行總資產
達6.09萬億元，實現營業收入1570.6億元，實現凈利潤538.5億元。
在2016年英國《銀行傢》雜志全球銀行1000強排名中，興業銀行按總資產
排名第33位，按一級資本排名第32位；在2016年《財富》世界500強中，興業
銀行排名第195位；在2016年《福佈斯》全球上市企業2000強排名中，興業銀
行位居第59位，穩居全球銀行50強、全球上市企業100強、世界企業500強。
品牌價值同步提升，根據英國《銀行傢》雜志聯合世界知名品牌評估機構Brand
Finance發佈的“2017全球銀行品牌500強”榜單，興業銀行排名第21位，大幅
上升15位，品牌價值突破百億美元達105.67億美元，同比增長63.70%。在國內
外權威機構組織的評獎中，興業銀行連續六年蟬聯中國銀行業“年度最具社會責
任金融機構獎”，並先後獲得“亞洲卓越商業銀行”、“傑出中資銀行獎”、“年
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度最佳股份制銀行”、“卓越競爭力金融控股集團”、“卓越創新銀行獎”、“年
度優秀綠色金融機構”、“最佳責任企業”等多項殊榮。
2、主要人員情況
興業銀行股份有限公司總行設資產托管部，下設綜合管理處、市場處、委托
資產管理處、科技支持處、稽核監察處、運營管理處、期貨業務管理處、期貨存
管結算處、養老金管理中心等處室，共有員工100餘人，業務崗位人員均具有基
金從業資格。
3、基金托管業務經營情況
興業銀行股份有限公司於2005年4月26日取得基金托管資格。基金托管業
務批準文號：證監基金字[2005]74號。截止2017年3月31日，興業銀行已托管
開放式基金173隻，托管基金財產規模5442.02億元
（二）基金托管人的內部控制制度
1、內部控制目標
嚴格遵守國傢有關托管業務的法律法規、行業監管規章和行內有關管理規定，
守法經營、規范運作、嚴格監察，確保業務的穩健運行，保證基金資產的安全完
整，確保有關信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權益。
2、內部控制組織結構
興業銀行基金托管業務內部風險控制組織結構由興業銀行風險管理部、法律
與合規部、審計部、資產托管部內設稽核監察處及資產托管部各業務處室共同組
成。總行風險管理部、法律與合規部、審計部對托管業務風險控制工作進行指導
和監督；資產托管部內設獨立、專職的稽核監察處，配備瞭專職內控監督人員負
責托管業務的內控監督工作，具有獨立行使監督稽核工作職權和能力。各業務處
室在各自職責范圍內實施具體的風險控制措施。
3、內部風險控制原則
（1）全面性原則：風險控制必須覆蓋基金托管部的所有處室和崗位，滲透各
項業務過程和業務環節；風險控制責任應落實到每一業務部門和業務崗位，每位
員工對自己崗位職責范圍內的風險負責。
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（2）獨立性原則：資產托管部設立獨立的稽核監察處，該處室保持高度的獨
立性和權威性，負責對托管業務風險控制工作進行指導和監督。
（3）相互制約原則：各處室在內部組織結構的設計上要形成一種相互制約的
機制，建立不同崗位之間的制衡體系。
（4）定性和定量相結合原則：建立完備的風險管理指標體系，使風險管理更
具客觀性和操作性。
（5）防火墻原則：托管部自身財務與基金財務嚴格分開；托管業務日常操作
部門與行政、研發和營銷等部門嚴格分離。
（6）有效性原則。內部控制體系同所處的環境相適應，以合理的成本實現內
控目標，內部制度的制訂應當具有前瞻性，並應當根據國傢政策、法律及經營管
理的需要，適時進行相應修改和完善；內部控制應當具有高度的權威性，任何人
不得擁有不受內部控制約束的權力，內部控制存在的問題應當能夠得到及時反饋
和糾正。
（7）審慎性原則。內控與風險管理必須以防范風險，審慎經營，保證托管資
產的安全與完整為出發點；托管業務經營管理必須按照“內控優先”的原則，在
新設機構或新增業務時，做到先期完成相關制度建設。
（8）責任追究原則。各業務環節都應有明確的責任人，並按規定對違反制度
的直接責任人以及對負有領導責任的主管領導進行問責。
4、內部控制制度及措施
（1）制度建設：建立瞭明確的崗位職責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、
嚴格的人員行為規范等一系列規章制度。
（2）建立健全的組織管理結構：前後臺分離，不同部門、崗位相互牽制。
（3）風險識別與評估：稽核監察處指導業務處室進行風險識別、評估，制定
並實施風險控制措施。
（4）相對獨立的業務操作空間：業務操作區相對獨立，實施門禁管理和音像
監控。
（5）人員管理：進行定期的業務與職業道德培訓，使員工樹立風險防范與控
制理念，並簽訂承諾書。
（6）應急預案：制定完備的《應急預案》，並組織員工定期演練；建立異地
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災備中心，保證業務不中斷。
（三）基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
基金托管人負有對基金管理人的投資運作行使監督權的職責。根據《基金法》、
《運作辦法》、基金合同及其他有關規定，托管人對基金的投資對象和范圍、投
資組合比例、投資限制、費用的計提和支付方式、基金會計核算、基金資產估值
和基金凈值的計算、收益分配、申購贖回以及其他有關基金投資和運作的事項，
對基金管理人進行業務監督、核查。
基金托管人發現基金管理人有違反《基金法》、《運作辦法》、基金合同和
有關法律法規規定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管
理人收到通知後應及時核對並以書面形式對基金托管人發出回函。在限期內，基
金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。基金管理人對基
金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監會。
基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，立即報告中國證監會，同時，
通知基金管理人限期糾正，並將糾正結果報告中國證監會。
基金托管人發現基金管理人的指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或
者違反基金合同約定的，應當拒絕執行，立即通知基金管理人，並及時向中國證
監會報告。
基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行
政法規和其他有關規定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，
並及時向中國證監會報告。
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第五部分相關服務機構
一、基金份額發售機構
（一）本基金A類份額場外發售機構
1．直銷機構（A類）
名稱：中歐基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區陸傢嘴環路333號東方匯經大廈5層
辦公地址：上海市虹口區公平路18號8棟-嘉昱大廈7層
法定代表人：竇玉明
聯系人：袁維
電話：021-68609602
傳真：021-68609601
客服熱線：021-68609700、400-700-9700（免長途話費）
網址：www.zofund.com
2．代銷機構（A類）
1)名稱：招商銀行股份有限公司
住所：廣東省深圳市福田區深南大道7088號
辦公地址：廣東省深圳市福田區深南大道7088號
法定代表人：李建紅
聯系人：鄧炯鵬
電話：0755-83198888
傳真：0755-83195109
客服熱線：95555
公司網站：www.cmbchina.com
2)名稱：中國建設銀行股份有限公司
住所：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區金融大街25號
法定代表人：王洪章
聯系人：張靜
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電話：010-66215533
傳真：010-66218888
客服熱線：95533
網址：www.ccb.com
3)名稱：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
住所：北京市西城區宣武門西大街131號
辦公地址：北京市西城區金融大街3號
法定代表人：李國華
聯系人：楊娟
電話：010-68858076
傳真：010-68858057
客服熱線：95580
網址：www.psbc.com
4)名稱：興業銀行股份有限公司
住所：上海市江寧路168號興業大廈9樓
辦公地址：上海市江寧路168號興業大廈9樓
法定代表人：高建平
聯系人：李博
電話：021-52629999-218966
客服熱線：95561
網址：www.cib.com.cn
5)名稱：中國民生銀行股份有限公司
住所：北京市西城區復興門內大街2號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街2號
法定代表人：董文標
聯系人：穆婷
電話：010-57092845
傳真：010-57092611
客服熱線：95568
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網站：www.cmbc.com.cn
6)名稱：中信銀行股份有限公司
住所：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座
辦公地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座
法定代表人：常振明
聯系人：王媛
電話：010-65556689
傳真：010-65550828
客服熱線：95558
網址：bank.ecitic.com
7)名稱：國都證券股份有限公司
住所：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法定代表人：王少華
聯系人：黃靜
電話：010-84183389
傳真：010-64482090
客服熱線：400-818-8118
網址：www.guodu.com
8)名稱：招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38—45層
辦公地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層
法定代表人：宮少林
聯系人：林生迎
電話：0755-82960223
傳真：0755-82960141
客服熱線：95565、4008888111
網址：www.newone.com.cn
9)名稱：國信證券股份有限公司
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中歐滬深300指數增強型證券投資基金（LOF）更新招募說明書（2017年第2號）
住所：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
法定代表人：何如
聯系人：周楊
電話：0755-82130833
傳真：0755-82133952
客服熱線：95536
網址：www.guosen.com.cn
10)名稱：廣發證券股份有限公司
住所：廣東省廣州市天河區天河北路183-187號大都會廣場43樓(4301-4316
房)
辦公地址：廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、43、
44樓
法定代表人：孫樹明
聯系人：黃嵐
電話：020-87550265
傳真：020-87553600
網址：www.gf.com.cn
11)名稱：中信建投證券股份有限公司
住所：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內大街188號
法定代表人：王常青
聯系人：權唐
電話：010-85130588
傳真：010-65182261
客服熱線：400-888-8108
網址：www.csc108.com
12)名稱：興業證券股份有限公司
住所：福州市湖東路268號
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辦公地址：福建省福州市湖東路268號;上海市浦東新區民生路1199弄證大
五道口廣場1號樓20-22層
法定代表人：蘭榮
聯系人：夏中蘇
電話：0591-38507869
傳真：0591-38507538
客服熱線：95562c
網址：www.xyzq.com.cn
13)名稱：光大證券股份有限公司
住所：上海市靜安區新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人：薛峰
聯系人：劉晨
電話：021-22169999
傳真：021-22169134
客服熱線:95525
網址：www.ebscn.com
14)名稱：華福證券有限責任公司
住所：福建省福州市鼓樓區溫泉街道五四路157號7-8層
辦公地址：福建省福州市鼓樓區溫泉街道五四路157號7-8層
法定代表人：黃金琳
聯系人：張騰
電話：0591-96326
傳真：010-88085195、010-88085265-8191
客服熱線：0591-96326
網址：www.hfzq.com.cn
15)名稱：中國銀河證券股份有限公司
住所：中國北京西城區金融大街35號國際企業大廈C座2至6層
辦公地址：中國北京西城區金融大街35號國際企業大廈C座2至6層
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中歐滬深300指數增強型證券投資基金（LOF）更新招募說明書（2017年第2號）
法定代表人：陳有安
聯系人：鄧顏
電話：010-66568062
傳真：010-66568704、010-66568532、010-66568640
客服熱線：4008-888-888
網址：www.chinastock.com.cn
16)名稱：中泰證券股份有限公司
住所:山東省濟南市經七路86號
辦公地址：上海市浦東新區陸傢嘴環路66號
法定代表人:李瑋
聯系人：馬曉男
電話：021-20315255
傳真：021-20315137
客服熱線：95538
網址：http://www.zts.com.cn
17)名稱：申萬宏源證券有限公司
住所：上海市徐匯區長樂路989號45層
辦公地址：上海市徐匯區長樂路989號45層
法定代表人：儲曉明
聯系人：黃瑩
電話：4008895523
傳真：021-33388224
客服熱線：95523
網址：www.swhysc.com
18)名稱：申萬宏源西部證券有限公司
註冊地址：新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈
20樓2005室
辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大成國際大廈20
樓2005室
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中歐滬深300指數增強型證券投資基金（LOF）更新招募說明書（2017年第2號）
法定代表人：許建平
聯系人：李巍
電話：010-88085858
傳真：010-88085195
客戶服務電話：400-800-0562
網址：www.hysec.com
19)名稱：海通證券股份有限公司
住所：上海市廣東路689號海通證券大廈
辦公地址：上海市廣東路689號海通證券大廈
法定代表人：王開國
聯系人：王立群
電話：021-23219000
傳真：021-63410707、021-63410627
客服熱線：95553
網址：www.htsec.com
20)名稱：國元證券股份有限公司
住所：安徽省合肥市壽春路179號
辦公地址：安徽省合肥市梅山路18號安徽國際金融中心A座國元證券
法人代表：蔡詠
聯系人：李飛
電話：0551-62207323
傳真：021-38670767
客服熱線：95578、400-888-8777
網址：www.gyzq.com.cn
21)名稱：平安證券股份有限公司
住所：深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層
辦公地址：深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層
法定代表人：謝永林
聯系人：周一涵
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中歐滬深300指數增強型證券投資基金（LOF）更新招募說明書（2017年第2號）
電話：021-3863746
傳真：0755-82435367
客服熱線：95511-8
網址：www.stock.pingan.com
22)名稱：國泰君安證券股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區商城路618號
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29樓
法定代表人：楊德紅
聯系人：芮敏祺
電話：021-38676798
傳真：021-38670798
客服熱線：95521
網址：www.gtja.com
23)名稱：安信證券股份有限公司
住所：廣東省深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
辦公地址：深圳市福田區金田路安聯大廈
法定代表人：牛冠興
聯系人：張晨
電話：021-66581727
傳真：010-66581721
客服熱線：4008-001-001
網址：www.essences.com.cn
24)名稱：信達證券股份有限公司
住所：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人：張志剛
聯系人：唐靜
電話：010-63080985
傳真：010-63081173
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中歐滬深300指數增強型證券投資基金（LOF）更新招募說明書（2017年第2號）
客服熱線：400-800-8899
網址：www.cindasc.com
25)名稱：華泰證券股份有限公司
住所：江蘇省南京市江東中路228號
辦公地址：南京市建鄴區江東中路228號華泰證券廣場、深圳市福田區深南
大道4011號港中旅大廈18樓
法定代表人：周易
聯系人：龐曉蕓
電話：0755-82492193
傳真：0755-82492962（深圳）
客服熱線：95597
網址：www.htsc.com.cn
26)名稱：德邦證券有限責任公司
住所：上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓
辦公地址：上海市浦東區福山路500號城建國際中心26樓
法定代表人：姚文平
聯系人：朱磊
電話：021-68761616-8259
傳真：021-68761616
客服熱線：400-8888-128
網址：www.tebon.com.cn
27)名稱：英大證券有限責任公司
住所：深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層
辦公地址：廣東省深圳市福田區深南中路華能大廈十一、三十、三十一層
法定代表人：吳駿
聯系人：李欣
電話：0755-83007179
傳真：0755-83007167
客服熱線：4008-698-698
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中歐滬深300指數增強型證券投資基金（LOF）更新招募說明書（2017年第2號）
網址：www.ydsc.com.cn
28)名稱：中信證券股份有限公司
住所：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座
辦公地址：廣東省深圳市福田區中心三路8號中信證券大廈;北京市朝陽區亮
馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人：張佑君
聯系人：侯艷紅
電話：010-60836030；0755-23835383
傳真：010-60836031；0755-23835525
客服熱線：95558
網址：www.citics.com
29)名稱：中信證券（山東）有限責任公司
住所：青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層
辦公地址：青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓第20層
法定代表人：楊寶林
聯系人：吳忠超
電話：0532-85022313
傳真：0532-85022301
客服熱線：0532-96577
網址：www.zxwt.com.cn
30)名稱：中信期貨有限公司
住所：深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305
室、14層
辦公地址：深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層
1301-1305室、14層
法定代表人：張皓
聯系人：洪城
電話：0755-23953913
客戶熱線：400-990-8826
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中歐滬深300指數增強型證券投資基金（LOF）更新招募說明書（2017年第2號）
網址：www.citicsf.com
31)名稱：愛建證券有限責任公司
住所：上海市浦東新區世紀大道1600號32樓
辦公地址：上海市浦東新區世紀大道1600號32樓
法定代表人：郭林
聯系人：王薇
電話：021-32229888
傳真：010-60836221
客服熱線：021-63340678
網址：www.ajzq.com
32)名稱：金元證券股份有限公司
住所：海口市南寶路36號證券大廈4樓
辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心大廈17樓
法定代表人：陸濤
聯系人：馬賢清
電話：0755-83025500
傳真：0755-83025625
客服熱線：4008-888-228
網址：www.jyzq.cn
33)名稱：西南證券股份有限公司
住所：重慶市江北區橋北苑8號
辦公地址：重慶市江北區橋北苑8號西南證券大廈
法定代表人：餘維佳
聯系人：張煜
電話：023-63786141
傳真：023-63786212
客服熱線：400-809-6096
網址：www.swsc.com.cn
34)名稱：聯訊證券有限責任公司
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中歐滬深300指數增強型證券投資基金（LOF）更新招募說明書（2017年第2號）
住所：廣東省惠州市惠城區江北東江三路55號惠州廣播電視新聞中心
辦公地址：廣東省惠州市惠城區江北東江三路55號惠州廣播電視新聞中心西
面一層大堂和三、四層
法定代表人：徐剛
聯系人：宋航
電話：0752-2119391
傳真：0931-4890628
網址：www.lxzq.com.cn
35)名稱：華龍證券股份有限公司
住所：甘肅省蘭州市東崗西路638號蘭州財富大廈21樓
辦公地址：甘肅省蘭州市東崗西路638號蘭州財富大廈21樓
法定代表人：李曉安
聯系人：鄧鵬怡
電話：0931-8888088
傳真：0931-4890515
客服熱線：0931-4890100、0931-4890619、0931-4890618
網址：www.hlzqgs.com
36)名稱：國聯證券股份有限公司
住所：江蘇省無錫市縣前東街168號
辦公地址：無錫市太湖新城金融一街8號國聯金融大廈7-9樓
法定代表人：雷建輝
聯系人：沈剛
電話：0510-82588168
客服熱線：95570
網址：www.glsc.com.cn
37)名稱：華融證券股份有限公司
住所：北京市西城區金融大街8號
辦公地址：北京市朝陽區朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈12層
法定代表人：祝獻忠
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中歐滬深300指數增強型證券投資基金（LOF）更新招募說明書（2017年第2號）
聯系人：李慧靈
電話：010-85556100
傳真：010-85556153
客服熱線：400-898-9999
網址：www.hrsec.com.cn
38)名稱：民族證券股份有限公司
住所：北京市西城區金融大街5號新盛大廈A座6-9層
辦公地址：北京市朝陽區北四環中路27號院5號樓
法人代表人：趙大建
聯系人：李微
電話：400-889-5618
傳真：010-66553216
客服熱線：400-889-5618
網址：www.e5618.com
39)名稱：東吳證券股份有限公司
住所：江蘇省蘇州工業園區星陽街5號
辦公地址：江蘇省蘇州工業園區星陽街5號
法定代表人：范力
聯系人：方曉丹
電話：0512-62601555
傳真：0512-62938812
客服熱線：400-860-1555
網址：www.dwzq.com.cn
40)名稱：中國國際金融股份有限公司
住所：北京市朝陽區建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層
辦公地址：北京市朝陽區建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層
法定代表人：丁學東
聯系人：楊涵宇
電話：010-65051166
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中歐滬深300指數增強型證券投資基金（LOF）更新招募說明書（2017年第2號）
傳真：010-85679535
客服熱線：4009101166
公司網站：www.cicc.com.cn
41)名稱：方正證券股份有限公司
住所：湖南長沙芙蓉中路二段華僑國際大廈22－24層
辦公地址：湖南長沙芙蓉中路二段華僑國際大廈22－24層
法定代表人：高利
聯系人：高洋
電話：010-59355546
傳真：010-56437013
客服熱線：95571
公司網站：http://www.foundersc.com/
42)名稱：天相投資顧問有限公司
住所：北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701
辦公地址：北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座4層
法定代表人：林義相
聯系人：尹伶
電話：010-66045152
傳真：010-66045518
客服熱線：010-66045678
網址：www.txsec.com、www.jjm.com.cn
43)名稱：深圳眾祿金融控股股份有限公司
住所：深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元
辦公地址：深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元
法定代表人：薛峰
聯系人：童彩平
電話：0755-33227953
傳真：0755-82080798
客服熱線：4006-788-887
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中歐滬深300指數增強型證券投資基金（LOF）更新招募說明書（2017年第2號）
眾祿基金銷售網：www.zlfund.cn
基金買賣網：www.jjmmw.com
44)名稱：上海好買基金銷售有限公司
住所：上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈9樓
辦公地址：上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈9樓
法定代表人：楊文斌
聯系人：張茹
電話：021-20613999
客服熱線：400-700-9665
網址：www.howbuy.com
45)名稱：上海長量基金銷售投資顧問有限公司
住所：上海市浦東新區高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層
法定代表人：張躍偉
聯系人：劉瀟
電話：021-58788678
傳真：021-58787698
客服熱線：400-089-1289
網址：www.erichfund.com
46)名稱：和訊信息科技有限公司
住所：北京市朝外大街22號泛利大廈10層
辦公地址：上海市浦東新區陸傢嘴東路166號中國保險大廈25樓C區
法定代表人：王莉
聯系人：吳衛東
電話：021-68419822
傳真：021-68419822-8566
客服熱線：400-920-0022
網址：licaike.hexun.com
47)名稱：諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司
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中歐滬深300指數增強型證券投資基金（LOF）更新招募說明書（2017年第2號）
住所：上海市浦東新區陸傢嘴銀城中路68號時代金融中心8樓801
辦公地址：上海市浦東新區陸傢嘴銀城中路68號時代金融中心8樓801
法定代表人：汪靜波
聯系人：張姚傑
電話：021-38602377
傳真：021-38509777
客服熱線：400-821-5399
網址：www.noah-fund.com
48)名稱：螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
住所：杭州市餘杭區倉前街道海曙路東2號
辦公地址：浙江省杭州市濱江區江南大道3588號恒生大廈12樓
法定代表人：陳柏青
聯系人：徐昳緋
電話：0571-28829790
傳真：0571-26698533
客服熱線：4000-766-123
網址：www.fund123.cn
49)名稱：上海天天基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區龍田路190號2號樓
辦公地址：上海市徐匯區宛平南路88號金座（北樓）25層
法定代表人：其實
聯系人：李廣宇
電話：021-54509977-8400
傳真：021-54509953
客服熱線：400-1818-188
網址：www.1234567.com.cn
50)名稱：浙江同花順基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903
辦公地址：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903
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中歐滬深300指數增強型證券投資基金（LOF）更新招募說明書（2017年第2號）
法定代表人：李曉濤
聯系人：汪林林
電話：0571-88920810
傳真：0571-86800423
客服熱線：400-877-3772
網址：www.5ifund.com
51)名稱：北京展恒基金銷售股份有限公司
住所：北京市順義區後沙峪鎮安富街6號
辦公地址：北京市朝陽區安苑路15-1號郵電新聞大廈2層
法定代表人：閆振傑
聯系人：馬林
電話：010-59601366
傳真：010-62020355
客服熱線：400-818-8000
網址：www.myfp.cn
52)名稱：上海陸金所資產管理有限公司
住所：上海市浦東新區陸傢嘴環路1333號14樓
辦公地址：上海市浦東新區陸傢嘴環路1333號14樓
法定代表人：郭堅
聯系人：寧博宇
電話：021-20665952
傳真：021-22066653
客戶熱線：400-821-9031
網址：www.lufunds.com
53)名稱：上海匯付金融服務有限公司
住所：上海市中山南路100號金外灘國際廣場19樓
辦公地址：上海市虹梅路1801號凱科國際大廈7樓
法定代表人：馮修敏
聯系人：陳雲卉
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中歐滬深300指數增強型證券投資基金（LOF）更新招募說明書（2017年第2號）
電話：021-33323999
傳真：021-33323837
客戶熱線：400-821-3999
網址：https://tty.chinapnr.com
54)名稱：珠海盈米財富管理有限公司
住所：廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203
辦公地址：廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203
法定代表人：肖雯
聯系人：黃敏嫦
電話：020-89629099
傳真：020-89629011
客戶熱線：020-89629099
網址：www.yingmi.cn
55)名稱：中證金牛（北京）投資咨詢有限公司
住所：北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室
辦公地址：北京市西城區宣武門外大街甲1號新華社第三工作區5F
法定代表人：錢昊旻
聯系人：孫雯
電話：010-59336519
傳真：010-59336500
客服熱線：400-890-9998
網址：www.jnlc.com
56)名稱：北京肯特瑞財富投資管理有限公司
住所：北京市海淀區中關村東路66號1號樓22層2603-06
辦公地址：北京市亦莊經濟開發區科創十一街18號院A座京東集團總部
法定代表人：陳超
聯系人：趙德賽
電話：18600280556
傳真：010-89188000
41/149
中歐滬深300指數增強型證券投資基金（LOF）更新招募說明書（2017年第2號）
客服熱線：4000988511/4000888816
網址：http://fund.jd.com/
57)名稱：北京匯成基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區中關村大街11號E世界A座1108號
辦公地址：北京市海淀區中關村大街11號E世界A座1108號
法定代表人：王偉剛
聯系人：熊小滿
電話：010-56251471/13466546744
傳真：010-62680827
客服熱線：4006199059
網址：www.hcjijin.com
（二）本基金E類份額場外發售機構
1．直銷機構（E類）
名稱：中歐基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區陸傢嘴環路333號東方匯經大廈5層
辦公地址：上海市虹口區公平路18號8棟-嘉昱大廈7層
法定代表人：竇玉明
聯系人：袁維
電話：021-68609602
傳真：021-68609601
客服熱線：021-68609700、400-700-9700（免長途話費）
網址：www.zofund.com
2．代銷機構（E類）
1)名稱：平安證券股份有限公司
住所：深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層
辦公地址：深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層
法定代表人：謝永林
聯系人：周一涵
42/149
中歐滬深300指數增強型證券投資基金（LOF）更新招募說明書（2017年第2號）
電話：021-3863746
傳真：0755-82435367
客服熱線：95511-8
網址：www.stock.pingan.com
2)名稱：上海好買基金銷售有限公司
住所：上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈9樓
辦公地址：上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈9樓
法定代表人：楊文斌
聯系人：張茹
電話：021-20613999
客服熱線：400-700-9665
網址：www.howbuy.com
3)名稱：諾亞正行（上海）基金銷售投資顧問有限公司
住所：上海市浦東新區陸傢嘴銀城中路68號時代金融中心8樓801
辦公地址：上海市浦東新區陸傢嘴銀城中路68號時代金融中心8樓801
法定代表人：汪靜波
聯系人：張姚傑
電話：021-38602377
傳真：021-38509777
客服熱線：400-821-5399
網址：www.noah-fund.com
4)名稱：上海陸金所資產管理有限公司
住所：上海市浦東新區陸傢嘴環路1333號14樓
辦公地址：上海市浦東新區陸傢嘴環路1333號14樓
法定代表人：郭堅
聯系人：寧博宇
電話：021-20665952
傳真：021-22066653
客戶熱線：400-821-9031
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5)名稱：上海匯付金融服務有限公司
住所：上海市中山南路100號金外灘國際廣場19樓
辦公地址：上海市虹梅路1801號凱科國際大廈7樓
法定代表人：馮修敏
聯系人：陳雲卉
電話：021-33323999
傳真：021-33323837
客戶熱線：400-821-3999
網址：https://tty.chinapnr.com
6)名稱：珠海盈米財富管理有限公司
住所：廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203
辦公地址：廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203
法定代表人：肖雯
聯系人：黃敏嫦
電話：020-89629099
傳真：020-89629011
客戶熱線：020-89629099
網址：www.yingmi.cn
7)名稱：中證金牛（北京）投資咨詢有限公司
住所：北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室
辦公地址：北京市西城區宣武門外大街甲1號新華社第三工作區5F
法定代表人：錢昊旻
聯系人：孫雯
電話：010-59336519
傳真：010-59336500
客服熱線：400-890-9998
網址：www.jnlc.com
8)名稱：上海利得基金銷售有限公司
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住所：上海市寶山區蘊川路5475號1033室
辦公地址：上海浦東新區峨山路91弄61號10號樓12樓
法定代表人：李興春
聯系人：徐鵬
電話：021-50583533
傳真：021-50583633
客服熱線：400-921-7755
網址：www.leadfund.com.cn
9)名稱：上海聯泰資產管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區富特北路277號3層310室
辦公地址：上海市長寧區福泉北路518號8座3層
法定代表人：燕斌
聯系人：蘭敏
電話：021-52822063
傳真：021-52975270
客服熱線：4000-466-788
網址：www.66zichan.com
10)名稱：北京蛋卷基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層
辦公地址：北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層
法定代表人：鐘斐斐
聯系人：吳季林
電話：010-61840688
傳真：010-61840699
客服熱線：4000-618-518
網址：https://danjuanapp.com
11)名稱：天津國美基金銷售有限公司
住所：天津經濟技術開發區南港工業區綜合服務區辦公樓D座二層202-124
室
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辦公地址：北京市朝陽區霄雲路26號鵬潤大廈B座19層
法定代表人：丁東華
聯系人：郭寶亮
電話：010-59287984
傳真：010-59287825
客服熱線：400-111-0889
網址：www.gomefund.com
12)名稱：北京廣源達信投資管理有限公司
住所：北京市西城區新街口外大街28號C座六層605室
辦公地址：北京市朝陽區望京東園四區13號樓浦項中心B座19層
法定代表人：齊劍輝
聯系人：王英俊
電話：13911468997
傳真：010-92055860
客服熱線：400-623-6060
網址：www.niuiufund.com
13)名稱：上海萬得投資顧問有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區福山路33號11樓B座
辦公地址：上海市浦東新區福山路33號8樓
法定代表人：王廷富
聯系人：徐亞丹
電話：021-51327185
傳真：021-50710161
客服熱線：400-821-0203
網址：暫無
14)名稱：北京新浪倉石基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新
浪總部科研樓5層518室
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辦公地址：北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊
新浪總部科研樓5層518室
法定代表人：李昭琛
聯系人：付文紅
電話：010-62676405
傳真：010-62676582
客服熱線：010-62675369
網址：www.xincai.com
15)名稱：上海雲灣投資管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區新金橋路27號13號樓2層，200127
辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區新金橋路27號13號樓2層，200127
法定代表人：戴新裝
聯系人：江輝
電話：021-20538888
傳真：021-20539999
客服熱線：400-820-1515
網址：www.zhengtongfunds.com
16)名稱：北京肯特瑞財富投資管理有限公司
住所：北京市海淀區中關村東路66號1號樓22層2603-06
辦公地址：北京市亦莊經濟開發區科創十一街18號院A座京東集團總部
法定代表人：陳超
聯系人：趙德賽
電話：18600280556
傳真：010-89188000
客服熱線：4000988511/4000888816
網址：http://fund.jd.com/
17)名稱：上海華夏財富投資管理有限公司
住所：上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室
辦公地址：北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層
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法定代表人：李一梅
聯系人：仲秋玥
電話：010-88066632
傳真：010-88066552
客服熱線：400-817-5666
網址：www.amcfortune.com
18)名稱：北京匯成基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區中關村大街11號E世界A座1108號
辦公地址：北京市海淀區中關村大街11號E世界A座1108號
法定代表人：王偉剛
聯系人：熊小滿
電話：010-56251471/13466546744
傳真：010-62680827
客服熱線：4006199059
網址：www.hcjijin.com
基金管理人可以根據情況變化增加或者減少代銷機構，並另行公告。銷售機
構可以根據情況變化增加或者減少其銷售城市、網點，並另行公告。各銷售機構
提供的基金銷售服務可能有所差異，具體請咨詢各銷售機構。
3．場內發售機構
具有基金代銷資格的深圳證券交易所會員單位（具體名單見基金份額發售公
告）
二、註冊登記機構
本基金A類份額註冊登記機構信息如下：
名稱：中國證券登記結算有限責任公司
住所：北京市西城區太平橋大街17號
辦公地址：北京市西城區太平橋大街17號
法定代表人：周明
聯系人：朱立元
電話：010-59378839
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傳真：010-59378907
本基金E類份額註冊登記機構信息如下：
名稱：中歐基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區陸傢嘴環路333號東方匯經大廈5層
辦公地址：上海市虹口區公平路18號8棟-嘉昱大廈7層
法定代表人：竇玉明
總經理：劉建平
成立日期：2006年7月19日
電話：021-68609600
傳真：021-68609601
聯系人：楊毅
三、律師事務所與經辦律師
律師事務所名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：俞衛峰
經辦律師：呂紅、黎明
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯系人：呂紅
四、會計師事務所和經辦註冊會計師
名稱：普華永道中天會計師事務所（特殊普通合夥）
住所：中國(上海)自由貿易試驗區陸傢嘴環路1318號星展銀行大廈6樓
辦公地址：上海市黃浦區湖濱路202號企業天地2號樓普華永道中心11樓
執行事務合夥人：李丹
電話：021-23238189
聯系人：俞偉敏
經辦註冊會計師：許康瑋、俞偉敏
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第六部分基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及
其他有關規定，並經中國證監會2010年5月4日證監許可[2010]588號文核準募
集發售。募集期為2010年5月18日至2010年6月18日。經普華永道中天會計
師事務所有限公司驗資，按照每份基金份額面值人民幣1.00元計算，募集期共募
集1,202,197,493.33份基金份額（含利息轉份額），有效認購戶數為16,112戶。
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第七部分基金合同的生效
一、基金合同生效
本基金基金合同於2010年6月24日正式生效。
二、基金存續期內的基金份額持有人數量和資金數額
基金合同生效後的存續期內，基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產
凈值低於5000萬元，基金管理人應當及時報告中國證監會；基金份額持有人數量
連續20個工作日達不到200人，或連續20個工作日基金資產凈值低於人民幣5000
萬元，基金管理人應當向中國證監會說明出現上述情況的原因並提出解決方案。
三、基金份額類別
本基金根據註冊登記機構的不同，將基金份額分為不同的類別。A類基金份額
的註冊登記機構為中國證券登記結算有限責任公司；E類基金份額的註冊登記機構
為中歐基金管理有限公司。
本基金A類基金份額、E類基金份額分別設置代碼，A類基金份額通過場外和
場內兩種方式銷售，並在交易所上市交易（場內份額上市交易，場外份額不上市
交易，下同），A類基金份額持有人可進行跨系統轉登記；E類基金份額通過場外
方式銷售，不在交易所上市交易，E類基金份額持有人不能進行跨系統轉登記。本
基金A類基金份額和E類基金份額將分別計算基金份額凈值，計算公式為計算日
各類別基金資產凈值除以計算日發售在外的該類別基金份額總數。有關基金份額
類別的具體設置、費率水平等由基金管理人確定，並在《招募說明書》中公告。
根據基金運作情況，基金管理人可在不損害已有基金份額持有人權益的情況
下，經與基金托管人協商一致後停止現有基金份額類別的銷售、或者調整現有基
金份額類別的費率水平、或者增加新的基金份額類別等，調整前基金管理人需及
時公告並報中國證監會備案。
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第八部分基金的上市交易
基金合同生效後，基金管理人可以根據有關規定，申請本基金A類份額的基
金份額上市交易。本基金A類基金份額上市後，登記在證券登記結算系統中的A
類基金份額可直接在深圳證券交易所上市交易；登記在中國證券登記結算有限責
任公司開放式基金登記結算系統中的A類基金份額可通過辦理跨系統轉登記業務
將基金份額轉登記在證券登記結算系統中，再上市交易。本基金E類基金份額不
在交易所上市交易。
一、上市交易的地點
深圳證券交易所。
二、上市交易的時間
本基金A類基金份額已於2010年8月16日開始在深圳證券交易所上市交易。
三、上市交易的規則
本基金A類基金份額的上市交易按照相關法律法規、中國證監會有關規定和
深圳證券交易所的相關業務規則執行。
四、上市交易的費用
本基金A類基金份額上市交易的費用按照深圳證券交易所相關規則及有關規
定辦理。
五、上市交易的行情揭示
本基金A類基金份額在深圳證券交易所掛牌交易，交易行情通過行情發佈系
統揭示。行情發佈系統同時揭示基金前一交易日A類基金份額的基金份額凈值。
六、上市交易的停復牌、暫停上市、恢復上市和終止上市
本基金A類基金份額的停復牌、暫停上市、恢復上市和終止上市按照相關法
律法規、中國證監會有關規定和深圳證券交易所的相關業務規則執行。
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七、相關法律法規、中國證監會及深圳證券交易所對基金上市交易的規則等相關
規定內容進行調整的，本基金合同相應予以修改，且此項修改無須召開基金份額
持有人大會。
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第九部分基金份額的場外申購、轉換與贖回
本章內容僅適用於本基金A類份額和E類份額的場外申購和贖回業務。
一、場外申購與贖回業務辦理的場所
投資人可在以下場所辦理基金申購與贖回等業務：
1、本基金管理人的直銷網點。
2、不通過深圳證券交易所交易系統辦理申購、贖回及相關業務的場外代銷機構的
代銷網點。
具體銷售網點由基金管理人在本招募說明書或基金份額發售公告等公告中列
明。基金管理人可根據情況針對某類份額變更增減基金銷售機構或辦理本基金申
購、轉換與贖回的場所，並予以公告。
二、場外申購與贖回的開放日及辦理時間
1、本基金的申購、贖回自基金合同生效後不超過3個月的時間開始辦理，具體業
務辦理時間另行公告。基金管理人應在本基金首次開放申購、贖回業務的3個工
作日前，在至少一種中國證監會指定的媒體上公告本基金開放申購、贖回的信息。
2、申購和贖回的開放日為上海、深圳證券交易所交易日（基金管理人根據法律法
規或本合同的規定公告暫停申購、贖回時除外）。開放日業務辦理具體時間為交易
所的交易時間。基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份
額的申購、贖回或者轉換。基金投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申
購、贖回申請且註冊登記機構確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下次辦
理該類基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。
3、若出現新的證券交易市場或交易所交易時間更改或實際情況需要，基金管理人
可對申購、贖回時間進行調整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》在至少一
種中國證監會指定的媒體上公告。
4、本基金自2010年8月16日起開始辦理場外申購、贖回業務。
三、場外申購與贖回的原則
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1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市後計算的該類基金份額凈
值為基準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人申（認）購的先後次序進行順序贖
回；
4、“全額繳款”原則，投資人申購基金時，必須全額交付申購款項，隻有在投資
人全額交付申購款項後，申購申請方為有效；
5、當日的申購與贖回申請可以在當日的交易時間結束前撤銷，在當日的交易時間
結束後不得撤銷。
基金管理人可根據基金運作的實際情況依法調整上述原則。基金管理人必須
在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在至少一種中國證監會指
定的媒體上公告。
四、場外申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式：書面申請或銷售機構公佈的其他方式。
2、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前收到申購和贖回有效申請的當天作為申購或
贖回申請日(T日)，正常情況下，本基金註冊登記機構在T+1日內為投資人對該
交易的有效性進行確認，在T＋2日後（包括該日）投資人可向銷售網點櫃臺或以
銷售機構規定的其他方式查詢申購與贖回申請的確認情況。基金銷售機構對申購
或贖回申請的受理並不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到申請。
申購或贖回申請的確認以註冊登記機構或基金管理人的確認結果為準。
3、申購和贖回的款項支付
申購采用全額繳款方式，投資人交付申購款項，申購成立；登記機構確認基
金份額時，申購生效。若申購資金在基金管理人和銷售機構規定的時間內未全額
到賬則申購不成功，若申購不成功或無效，基金管理人或基金管理人指定的代銷
機構將把投資人已繳付的申購款項退還給投資人，該退回款項產生的利息等損失
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由投資人自行承擔。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構確認贖回時，贖回生效。
贖回申請成功後，基金管理人在T＋7日（包括該日）內將贖回款項劃往基金份額
持有人賬戶。
在發生巨額贖回的情形時，贖回的處理辦法請參見本基金招募說明書的有關
條款處理。
五、場外申購和贖回基金份額的註冊登記
投資人申購申請受理後，註冊登記機構在T+1日為投資人辦理增加權益的登
記手續，投資人自T+2日起可贖回該部分基金份額。
投資人贖回基金份額成功後，註冊登記機構在T+1日為投資人辦理扣除權益
的登記手續。
基金管理人可以在法律法規允許的范圍內，對上述註冊登記辦理時間進行調
整，但不得實質影響投資人的合法權益，並最遲於開始實施前3個工作日在至少
一種中國證監會指定的媒體上公告。
六、場外申購與贖回的限制
1、申購金額的限制
場外申購時，其他銷售機構的銷售網點每個賬戶單筆申購本基金A類份額的
最低金額為10元人民幣。其他銷售機構的銷售網點每個賬戶單筆申購本基金E類
份額的最低金額為10.00元，追加申購單筆最低金額為0.01元。
直銷網點每個賬戶首次申購的最低金額為10000元人民幣，追加申購單筆最
低金額為10000元人民幣。通過本公司網上交易系統申購本基金暫不受此限制，
其A類基金份額的申購最低金額為單筆10元，其E類基金份額的單筆申購最低金
額為10.00元，追加申購單筆最低金額為0.01元。
2、贖回份額的限制
場外贖回時，贖回本基金A類份額的最低份額為5份基金份額；基金份額持
有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆贖回導致單個基金賬戶的該類基金
份額餘額少於5份時，剩餘基金份額將與該次贖回份額一起全部贖回。
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基金份額持有人在銷售機構贖回本基金E類份額時，每次對本基金E類份額
的贖回申請不得低於0.01份基金份額。本基金E類份額的最低保留份額為0.01
份。
3、基金管理人可根據市場情況，在法律法規允許的情況下，對上述限制性規定進
行調整。基金管理人必須在調整前3個工作日在至少一種中國證監會指定的媒體
上公告並報中國證監會備案。
七、場外申購費用和贖回費用
1、申購費用
本基金的申購費用由基金申購人承擔，不列入基金財產，主要用於本基金的
市場推廣、銷售、註冊登記等各項費用。
本基金申購費率如下：
本基金對通過直銷櫃臺申購的養老金客戶與除此之外的其他投資人實施差別
的申購費率。
養老金客戶包括基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運
營收益形成的補充養老基金等，具體包括：
（1）全國社會保障基金；
（2）可以投資基金的地方社會保障基金；
（3）企業年金單一計劃以及集合計劃；
（4）企業年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃；
（5）企業年金養老金產品。
如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型，基金管理人可在
招募說明書更新時或發佈臨時公告將其納入養老金客戶范圍，並按規定向中國證
監會備案。非養老金客戶指除養老金客戶外的其他投資者。
通過基金管理人的直銷中心申購本基金的養老金客戶申購費率見下表：
單筆金額（M）收費標準
M
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